2018中級經濟師《金融》預習考點：中國證券監督管理委員會
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【內容導航】
中國證券監督管理委員會
【所屬章節】
本知識點屬于《金融》科目第三章金融機構與金融制度
【知識點】中國證券監督管理委員會
中國證券監督管理委員會
1992年10月，國務院證券委員會和中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)成立。1998年4月，根據國務院機構改革方案，決定將國務院證券委員會與中國證監會合并。
依據有關法律法規，中國證監會在對證券市場實施監督管理中履行下列職責：
(1)研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規;制定證券期貨市場的有關規章制度。
(2)統一管理證券期貨市場，按規定對證券期貨監督機構實行垂直領導。
(3)監督股票、可轉換債券、證券投資基金的發行、交易、托管和清算;批準企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。
(4)監督境內期貨合約上市、交易和清算;按規定監督境內機構從事境外期貨業務。
(5)監管上市公司及其按法律法規必須履行有關義務的股東的證券市場行為。
(6)管理證券期貨交易所;按規定管理證券期貨交易所的高級管理人員;歸口管理證券業、期貨業協會。
(7)監管證券期貨經營機構、證券投資基金管理公司、證券登記結算公司、期貨結算機構、證券期貨投資咨詢機構、證券資信評級機構;審批基金托管機構的資格并監管其基金托管業務;制定有關機構高級管理人員任職資格的管理辦法并組織實施;指導中國證券業、期貨業協會開展證券期貨從業人員資格管理工作。
(8)監管境內企業直接或間接到境外發行股票、上市以及在境外上市的公司到境外發行可轉換債券;監管境內證券、期貨經營機構到境外設立證券、期貨機構;監管境外機構到境內設立證券、期貨機構，從事證券、期貨業務。
(9)監管證券期貨信息傳播活動，負責證券期貨市場的統計與信息資源管理。
(10)會同有關部門審批會計師事務所、資產評估機構及其成員從事證券期貨中介業務的資格，并監管其相關的業務活動。
(11)依法對證券期貨違法違規行為進行調查、處罰。
(12)歸口管理證券期貨行業的對外交往和國際合作事務。
(13)國務院交辦的其他事項。
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