證券公司是證券市場重要的中介機構。證券公司是證券市場投融資服務的提供者，為證券發行人和投資者提供專業化的中介服務；證券公司也是證券市場重要的機構投資者。此外，證券公司還通過資產管理方式，為投資者提供證券及其他金融產品的投資管理服務等。
更新時間：2020-02-13 10:23:46 查看全文>>
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證券服務機構包括
查看全文>>證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。主要包括證券投資咨詢公司、信用評級機構、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信息公司等。
我國證券法上規定的證券服務機構包括證券投資咨詢公司、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所。
設立證券服務機構，必須經國務院證券監督管理機構批準，并應具備下列條件：自有資金不少于人民幣2億元;具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所和設施;主要管理人員和業務人員必須具有證券從業資格;國務院證券監督管理機構規定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。
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證券公司IB業務的業務規則
查看全文>>證券公司IB業務的業務規則：
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事IB業務，不能接受其他期貨公司的委托從事IB業務。證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行IB業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離IB業務與其他業務的風險。期貨公司與證券公司應當建立IB業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
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證券公司IB業務的業務范圍
查看全文>>證券公司IB業務的業務范圍：證券公司受期貨公司委托從事IB業務,應當提供下列服務:
(1)協助辦理開戶手續。
(2)提供期貨行情信息、交易設施。
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證券公司中間介紹業務
查看全文>>證券公司中間介紹業務就是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。
證券公司中間介紹業務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
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證券公司監管制度包括
查看全文>>目前，我國證券公司監管制度包括證券公司業務許可制度、分類監管制度、合規管理制度、以凈資本為核心的風險監控和預警制度、客戶交易結算資金第三方存管制度、信息報送與披露制度等。
(一)業務許可制度
根據《證券法》的規定，證券業務包括證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務以及其他證券業務。以上證券業務均需要經中國證監會許可。目前需要經監管部門許可的其他證券業務包括外資股業務資格許可、融資融券服務資格許可、集合資產管理業務許可、專項資產管理業務許可、證券公司合格境內機構投資者資格許可等。
(二)分類監管制度
為有效實施證券公司常規監管，合理配置監管資源，提高監管效率，促進證券公司持續規范發展，中國證監會對證券公司實施分類監管。根據《證券公司分類監管規定》，中國證監會根據證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。中國證監會按照分類監管原則，對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例，并在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面區別對待。
(三)合規管理制度
中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》，要求證券公司全面建立內部合規管理制度，設立合規總監和合規部門，強化對公司經營管理行為合規性的事前審查、事中監督和事后檢查，有效預防、及時發現并快速處理內部機構和人員的違規行為，迅速改進、完善內部管理制度。中國證監會把合規管理的有效性作為評價證券公司的重要指標，并據此決定對其違規行為的懲處方式和力度，以激勵和加強自我管理。
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證券公司注冊資本要求
查看全文>>證券公司注冊資本要求：
為了防止股東將不良資產帶入證券公司，保證新設證券公司的資產質量，該條例對證券公司股東的出資方式做了規定：證券公司股東的出資應當是貨幣或者證券公司經營中必需的非貨幣財產;證券公司股證東的非貨幣財產出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
為了防止不良單位或者個人幕后操控、規避審批和監管，該條例規定，未經證監會批準，任何單位或者個人不得委托他人或者接受他人委托，持有或者管理證券公司的股權。證券公司的股東不得違反國家規定，約定不按照出資比例行使表決權。
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證券公司主要業務種類有哪些
查看全文>>我國證券公司的主要業務包括證券經紀業務，證券投資咨詢業務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業務，證券承銷與保薦業務，證券自營業務，證券資產管理業務，融資融券業務，證券公司中間介紹（IB）業務，私募投資基金業務和另類投資業務等。
證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業，分為證券經營公司和證券登記公司。
證券公司特點
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證券公司治理準則
查看全文>>證券公司治理準則是為推動證券公司完善公司治理，促進證券公司規范運作，保護證券公司股東、客戶及其他利益相關者的合法權益。
證券從業資格考試報名條件
（一）一般從業資格考試
1、報名截止日年滿18周歲；
2、具有高中或國家承認相當于高中以上文化程度；
3、具有完全民事行為能力。
（二）專項業務類資格考試
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