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多項選擇題

【2020考季】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于虛假陳述行政責任中不得單獨作為不予處罰情形認定的有(  )。

A
能力不足、無相關職業(yè)背景
B
任職時間短、不了解情況
C
未直接參與信息披露違法行為
D
受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

正確答案:

A  
B  
D  

試題解析

選項C:未直接參與信息披露違法行為屬于《虛假陳述行政責任規(guī)則》中規(guī)定的從輕或者減輕處罰的考慮情形。

本題關聯(lián)的知識點

  • 虛假陳述行為

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    知識點出處

    第七章 證券法律制度

    知識點頁碼

    2020年考試教材第293,294,295,296,297,298頁

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