伊犁哈薩克自治州市場監(jiān)督管理局，各地、州、市市場監(jiān)督管理局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團各師市市場監(jiān)督管理局：

為規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰行為，保障市場監(jiān)管部門依法行使行政處罰裁量權(quán)，保護自然人、法人和其他組織的合法權(quán)益，提高行政行為的公平性、公正性和合理性，按照《中華人民共和國行政處罰法》《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》要求，特制定《新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》《新疆維吾爾自治區(qū) 新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(試行)》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合工作實際，認真貫徹落實。

自治區(qū)市場監(jiān)督管理局 兵團市場監(jiān)督管理局

2022年3月21日

新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團

市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)

第一章 總 則

第一條為了規(guī)范全區(qū)市場監(jiān)督管理行政處罰裁量行為，確保行政處罰的合法、適當，促進依法行政、合理行政，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《新疆維吾爾自治區(qū)規(guī)范行政裁量權(quán)辦法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于規(guī)范市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導意見》等規(guī)定，結(jié)合自治區(qū)和兵團市場監(jiān)督管理工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 自治區(qū)和兵團各級市場監(jiān)管部門在行使行政處罰裁量權(quán)時，適用本辦法。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家市場監(jiān)督管理總局對行政處罰裁量權(quán)的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)定所稱行政處罰裁量權(quán)，是指各級市場監(jiān)督管理部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權(quán)限。

第四條 自治區(qū)和兵團市場監(jiān)管局聯(lián)合制定《新疆維吾爾自治區(qū)新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)督管理行政處罰裁量基準(試行)》(以下簡稱《裁量基準》)，規(guī)范裁量范圍、種類、幅度，作為自治區(qū)和兵團各級市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)的依據(jù)。

自治區(qū)和兵團各級市場監(jiān)管部門行使行政處罰裁量權(quán)，有明確裁量基準的，適用裁量基準；沒有裁量基準或裁量基準不明確的，按照本規(guī)定的一般要求，結(jié)合案件實際，綜合考量作出行政處罰決定。

第五條各級市場監(jiān)管部門實施行政處罰，適用行政處罰裁量基準時，應(yīng)當遵循合法、公正公開、過罰相當、處罰與教育相結(jié)合、綜合裁量原則。

第六條同一機關(guān)對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當、違法主體同類的案件，在實施行政處罰行使裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應(yīng)當相同或相近，避免畸輕畸重。

第七條 自然人、法人或者其他組織對市場監(jiān)督管理部門行使裁量權(quán)作出的行政處罰決定，享有陳述權(quán)、申辯權(quán)，有權(quán)對行政處罰裁量權(quán)的行使提出意見和建議。對于當事人提出陳述申辯意見的，應(yīng)當在行政處罰決定書中說明是否采納，對于不予采納的，應(yīng)當說明理由。

第八條 違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當依法將案件移送司法機關(guān)追究刑事責任，不得以行政處罰代替刑事處罰。

第九條 設(shè)區(qū)的市級市場監(jiān)管部門在不與《裁量基準》相抵觸的情況下，可以結(jié)合地區(qū)實際制定本地區(qū)行政處罰事項的裁量基準。

第二章 裁量規(guī)則

第十條 當事人同一違法行為同時違反不同層級效力的數(shù)個法律規(guī)范，相互之間規(guī)定不一致的，應(yīng)當適用層級效力高的法律規(guī)范；不同法律規(guī)范處罰規(guī)定相互之間不抵觸的，可以適用層級效力低的法律規(guī)范。當事人同一違法行為同時違反兩個以上層級相同的法律規(guī)范，按照新法優(yōu)于舊法、特別法優(yōu)于一般法的原則適用。

除法律、法規(guī)、規(guī)章有明確規(guī)定外，新舊規(guī)定不一致的，違法行為發(fā)生或者延續(xù)到新規(guī)定生效后的，適用新規(guī)定；違法行為發(fā)生在新規(guī)定生效前的，按照從舊兼從輕的原則處理。

第十一條同一違法行為人的兩種以上違法行為沒有牽連關(guān)系的，遵循“分別處罰，一并執(zhí)行”的原則，適用本規(guī)定實施行政處罰；兩種以上違法行為有牽連關(guān)系的，適用吸收原則，擇一重的違法行為進行處罰。

第十二條 行使行政處罰裁量權(quán)，應(yīng)當綜合違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度等因素，全面考慮以下情況：

(一)當事人是否具有主觀過錯；

(二)涉案財物或違法所得的多少；

(三)違法行為持續(xù)時間的長短；

(四)當事人的違法生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模、涉案區(qū)域范圍、涉案物品的多寡與風險性、涉案品種監(jiān)管的寬嚴、涉案金額的大小等；

(五)當事人是否多次違法；

(六)當事人的年齡、精神狀況、是否具有身體或經(jīng)濟特殊情況；

(七)違法行為的手段是否惡劣；

(八)違法行為的危害后果、社會影響程度；

(九)其他依法應(yīng)予考慮的因素。

第十三條 在常用的行政處罰種類中，警告、通報批評屬最輕微處罰種類，責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證件、吊銷執(zhí)照屬較重處罰種類；罰款的輕重程度需要根據(jù)具體額度數(shù)量進行界定。

對于個案行政處罰決定按照“誰作出，誰解釋”的原則，由作出行政處罰決定的市場監(jiān)管部門對其決定裁量作出解釋。

第十四條 行政處罰裁量分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰五個等級。

不予行政處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。

減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度。包括在違法行為應(yīng)當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當并處時不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額。

從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當為從最低限到最高限這一幅度中低于30%的部分。

一般行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用適中的處罰種類或者處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當為從最低限到最高限這一幅度中的30%至70%部分。

從重行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應(yīng)當為從最低限到最高限這一幅度中超過70%的部分。

第十五條 有下列情形之一的，應(yīng)當依法不予行政處罰：

(一)不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

(二)精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時實施違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

(四)初次違法且危害后果輕微并及時改正的；

(五)除法律另有規(guī)定外，違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；或者涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果，違法行為在五年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的；

(六)除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

(七)其他依法應(yīng)當不予行政處罰的。

第十六條 有下列情形之一的，應(yīng)當依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫實施違法行為的；

(四)主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；

(五)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)行政機關(guān)尚未掌握的市場監(jiān)管領(lǐng)域重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領(lǐng)域其他重大違法行為關(guān)鍵線索和證據(jù)，并經(jīng)查證屬實的；

(六)其他依法應(yīng)當從輕或者減輕行政處罰的。

第十七條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)積極配合市場監(jiān)督管理部門調(diào)查，如實陳述違法事實并主動提供證據(jù)材料的；

(二)違法行為輕微，社會危害性較小的；

(三)在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

(四)違法行為人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

(五)當事人有證據(jù)證明不存在主觀故意或者重大過失的；

(六)尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

(七)其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第十八條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

(一)違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產(chǎn)損失等嚴重危害后果的；

(二)在發(fā)生自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、公共衛(wèi)生或者社會安全事件期間實施違法行為的；

(三)教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

(四)因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事處罰，或者近一年內(nèi)因同一性質(zhì)的違法行為受過行政處罰的；

(五)阻礙行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務(wù)或者對行政執(zhí)法人員打擊報復的；

(六)隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀市場監(jiān)督管理部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的，市場監(jiān)管部門已依法對上述行為進行處罰的除外；

(七)偽造、隱匿、毀滅證據(jù)或者對投訴舉報人、證人打擊報復的；

(八)其他依法可以從重行政處罰的。

第十九條 違法行為人不具備不予行政處罰、減輕、從輕或者從重行政處罰情形的，原則上給予一般行政處罰。

第二十條 違法行為人既有從輕或者減輕行政處罰情形，又有從重行政處罰情形的，應(yīng)當結(jié)合案件具體情況綜合考量，根據(jù)主要情節(jié)作出裁量決定，原則上不得從輕、減輕行政處罰。

第二十一條 對法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定有一定幅度的罰款處罰的，罰款數(shù)額(倍數(shù)，以下同)按照以下標準確定，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外：

以最高罰款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的差值為基準值。減輕處罰罰款數(shù)額是在最低罰款數(shù)額以下確定(不含本數(shù))；從輕處罰罰款數(shù)額是在最低罰款數(shù)額上浮基準值的30％幅度內(nèi)確定(含本數(shù))；一般處罰罰款數(shù)額是在最低罰款數(shù)額上浮基準值的30％至70%幅度內(nèi)確定(不含本數(shù))；從重處罰罰款數(shù)額在最高罰款數(shù)額下浮基準值的30％幅度內(nèi)確定(含本數(shù))。

法律、法規(guī)、規(guī)章只規(guī)定最高罰款數(shù)額沒有規(guī)定最低罰款數(shù)額的，最低罰款數(shù)額以零計算。

計算方式如下：

從輕：[Y+【X-Y】×30%]以下至法定最低處罰金額；

從重：[Y+【X-Y】×70%]以上至法定最高處罰金額。

一般：[Y+【X-Y】×30%]與[Y+【X-Y】×70%]之間處罰金額；

X為法定最高處罰金額，Y為法定最低處罰金額，沒有最低處罰金額時，Y值為零。罰款為倍數(shù)時，參考以上計算方式。

第三章 行政處罰裁量程序要求

第二十二條 辦案機構(gòu)在查辦案件時應(yīng)依法全面、客觀收集與行使行政處罰裁量權(quán)有關(guān)的證據(jù)，不得只收集對當事人不利的證據(jù)。

第二十三條 辦案機構(gòu)在擬作出行政處罰決定前，應(yīng)當依法告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及處罰內(nèi)容，對于減輕、從輕、從重處罰的理由，應(yīng)當全面具體告知。

第二十四條 審核人員在對處罰案件進行審核時，應(yīng)當對行政處罰裁量權(quán)的行使情況予以審查。對于從重處罰、從輕、減輕處罰的情況主要從以下幾方面重點審查：

(一)從重、從輕、減輕處罰的理由是否成立，是否有相關(guān)證據(jù)支持；

(二)從重、從輕、減輕處罰的幅度是否適當合理。

第四章 裁量權(quán)指導與監(jiān)督

第二十五條 自治區(qū)和兵團各級市場監(jiān)管部門法制機構(gòu)，具體負責本部門規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督指導等工作。

第二十六條 上級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當加強對下級市場監(jiān)督管理部門行政處罰裁量權(quán)行使情況的監(jiān)督檢查。

第五章附則

第二十七條《裁量基準》中，罰款數(shù)額(倍數(shù))統(tǒng)一保留到小數(shù)點后一位。所稱“以上”、“以下”、“達到”包括本數(shù)；“不超過”、“不足”、“不滿”不包括本數(shù)。

“以上”、“以下”、“超過”、“達到”，出現(xiàn)在同一個基準里面的，按照本適用規(guī)定的第二十一條處理。

第二十八條 藥品、醫(yī)療器械、化妝品同時適用《新疆維吾爾自治區(qū)藥品監(jiān)督管理局行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)定(試行)》、《新疆維吾爾自治區(qū)藥品監(jiān)督管理局藥品行政處罰裁量權(quán)基準(試行)》、《新疆維吾爾自治區(qū)藥品監(jiān)督管理局化妝品行政處罰裁量基準(試行)》。

第二十九條 在實施行政處罰時，應(yīng)結(jié)合本規(guī)定和《裁量基準》。行政處罰裁量基準制定后，自治區(qū)和兵團各級市場監(jiān)督管理局應(yīng)當按照行政處罰公示制度的有關(guān)要求向社會公開，便于行政相對人查詢。

第三十條 本規(guī)定及《裁量基準》可以作為行政處罰決定說理的依據(jù)，但不得直接作為行政處罰的法律依據(jù)，不得在行政處罰告知書、決定書中援引。

第三十一條 本規(guī)定由新疆維吾爾自治區(qū)市場監(jiān)督管理局和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第三十二條 本規(guī)定和《裁量基準》自2022年5月1日起施行。《自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于印發(fā)〈新疆維吾爾自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局行政處罰裁量基準〉的通知》(新質(zhì)監(jiān)辦法〔2015〕18號)、《關(guān)于印發(fā)〈新疆維吾爾自治區(qū)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)棉花質(zhì)量監(jiān)督行政處罰裁量基準〉(試行)的通知》(新質(zhì)技監(jiān)法函〔2011〕48號)同時廢止。