各有關(guān)單位：

為支持新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應用，提升我市創(chuàng)新體系整體效能，我們研究制定了《大連市新型研發(fā)機構(gòu)認定管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹落實。

大連市科學技術(shù)局

2021年7月13日

大連市新型研發(fā)機構(gòu)認定管理辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹落實《關(guān)于促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的指導意見》（國科發(fā)政〔2019〕313號）、《遼寧省新型創(chuàng)新主體建設(shè)工作指引》（遼科創(chuàng)辦發(fā)〔2019〕3號）等文件精神，支持新型研發(fā)機構(gòu)健康有序發(fā)展，加快科技成果轉(zhuǎn)化應用，提升我市創(chuàng)新體系整體效能，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的新型研發(fā)機構(gòu)，是指聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機制市場化、用人機制靈活的獨立法人機構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務機構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。

第三條 市科技局負責研究制定新型研發(fā)機構(gòu)的發(fā)展規(guī)劃和扶持政策，組織開展新型研發(fā)機構(gòu)的申報、認定、評價和動態(tài)管理等工作。各區(qū)市縣、先導區(qū)科技主管部門負責區(qū)域內(nèi)新型研發(fā)機構(gòu)的培育、指導和日常管理等工作。

第二章 申請和認定

第四條 新型研發(fā)機構(gòu)申請應具備以下基礎(chǔ)條件：

（一）具備獨立法人資格。新型研發(fā)機構(gòu)應為在大連市注冊成立的獨立法人機構(gòu),主要辦公和科研場所設(shè)在大連。具有一定的資產(chǎn)規(guī)模和相對穩(wěn)定的資金來源。

（二）具有明確的發(fā)展方向。聚焦國家、省市重大發(fā)展戰(zhàn)略需求，服務大連傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和未來型產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在前瞻性基礎(chǔ)研究、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果重大突破、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化、科技企業(yè)孵化培育、高端人才培養(yǎng)集聚等方面具有鮮明特色與成效。

（三）具有靈活開放的體制機制。充分發(fā)揮市場機制在配置創(chuàng)新資源中的決定性作用，建立科學化的研發(fā)組織體系、決策機制和內(nèi)控制度。具有人員招聘自主化、薪酬激勵市場化、收益分配企業(yè)化的引人和用人機制。根據(jù)科學研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務實際需求，自主確定研發(fā)選題，動態(tài)設(shè)立調(diào)整研發(fā)單元，靈活配置科研人員、組織研發(fā)團隊、調(diào)配科研設(shè)備。

（四）擁有研發(fā)所必需的條件和設(shè)施。具備開展研發(fā)、試驗、服務等所必需的科研設(shè)施、儀器設(shè)備以及固定場地。辦公和科研場地面積不少于1000平方米，科研設(shè)施、儀器設(shè)備原值不低于500萬元。

（五）具有穩(wěn)定的研發(fā)人員和研發(fā)投入。具備承擔國家和省市重大科研項目的能力，上年度研究開發(fā)經(jīng)費支出占年收入總額比例不低于30%，研發(fā)人員占職工總數(shù)比例不低于50%，不少于10人，具有碩士、博士學位或高級職稱的比例不低于研發(fā)人員總數(shù)的60%。

（六）近兩年未出現(xiàn)違法違規(guī)行為或嚴重失信行為。

第五條 新型研發(fā)機構(gòu)認定程序：

（一）發(fā)布通知。市科技局發(fā)布年度新型研發(fā)機構(gòu)認定申報通知，申請單位登錄大連市科技項目管理平臺，填寫《大連市新型研發(fā)機構(gòu)認定申請表》，并提交相關(guān)證明材料。

（二）區(qū)市縣、先導區(qū)推薦。各區(qū)市縣、先導區(qū)科技主管部門對申請表進行初審，對材料的完整性與規(guī)范性進行審核，并對符合要求的申報單位出具推薦函，提交至市科技局。

（三）評審論證。市科技局組織專家或委托第三方機構(gòu)對申報材料進行評審論證，并結(jié)合實地考察情況提出評審意見。

（四）結(jié)果公示。市科技局根據(jù)評審意見，提出認定意見，對通過認定的新型研發(fā)機構(gòu)進行公示。無異議后，市科技局發(fā)布新型研發(fā)機構(gòu)認定名單。

第六條 申報單位應對申報材料和相關(guān)佐證材料的真實性、科學性負責。如在申報過程中存在弄虛作假行為的，一經(jīng)查實，取消申報資格。

第三章 支持措施

第七條 認定新型研發(fā)機構(gòu)在承擔市級財政科技計劃項目、科技人才項目、創(chuàng)新載體建設(shè)、科技成果轉(zhuǎn)化項目等方面，享受面向高校科研院所、企業(yè)的資格待遇和扶持政策。鼓勵天使基金等社會資本投入新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)。

第八條 鼓勵新型研發(fā)機構(gòu)建設(shè)重點實驗室、技術(shù)創(chuàng)新中心、科技企業(yè)孵化器、眾創(chuàng)空間等，并享受相應的扶持政策。支持鼓勵企業(yè)類新型研發(fā)機構(gòu)申請高新技術(shù)企業(yè)認定，享受相應稅收優(yōu)惠政策。

第九條 對我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展有重大支撐作用的新型研發(fā)機構(gòu)，可單獨組織論證，采取“一事一議”方式給予支持。

第四章 運行要求

第十條 多元投資設(shè)立的新型研發(fā)機構(gòu)，原則上應實行理事會、董事會（以下簡稱“理事會”）決策制和院長、所長、總經(jīng)理（以下簡稱“院所長”）負責制，根據(jù)法律法規(guī)和出資方協(xié)議制定章程，依照章程管理運行。

（一）章程應明確理事會的職責、組成、產(chǎn)生機制，理事長和理事的產(chǎn)生、任職資格，主要經(jīng)費來源和業(yè)務范圍，主營業(yè)務收益管理以及政府支持的資源類收益分配機制等；

（二）理事會成員應包括出資方、產(chǎn)業(yè)界、行業(yè)領(lǐng)域?qū)＜乙约氨緳C構(gòu)代表等。理事會負責選定院所長，制定修改章程、審定發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃、財務預決算、薪酬分配等重大事項；

（三）法定代表人一般由院所長擔任。院所長全面負責科研業(yè)務和日常管理工作，推動內(nèi)控管理和監(jiān)督，執(zhí)行理事會決議，對理事會負責；

（四）建立咨詢委員會，就機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略、重大科學技術(shù)問題、科研誠信和科研倫理等開展咨詢。

第十一條 新型研發(fā)機構(gòu)應結(jié)合大連經(jīng)濟社會發(fā)展需求和科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢，開展科技研發(fā)活動。圍繞大連發(fā)展主導產(chǎn)業(yè)的前瞻性技術(shù)、關(guān)鍵共性技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)等開展研發(fā)活動，強化原始創(chuàng)新供給和引領(lǐng)，取得重大開創(chuàng)性原始創(chuàng)新成果，突破關(guān)鍵共性技術(shù)，支撐重大產(chǎn)品研發(fā)，推動我市產(chǎn)業(yè)邁向全球價值鏈中高端。

第十二條 新型研發(fā)機構(gòu)應積極貫徹落實國家、省、市的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策，促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。完善體制機制，建立符合科技創(chuàng)新規(guī)律和市場經(jīng)濟規(guī)律的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系，開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務，促進科技成果資本化、產(chǎn)業(yè)化。

第十三條 新型研發(fā)機構(gòu)應打造高水平科技創(chuàng)新策源地，孵化培育科技型企業(yè)。發(fā)揮高層次人才集聚、金融資本密集優(yōu)勢，開放共享科研設(shè)施與儀器資源，完善科技企業(yè)孵化培育功能，輻射帶動一批科技型企業(yè)共同發(fā)展。

第五章 監(jiān)督管理

第十四條 新型研發(fā)機構(gòu)實施年度報告制度。經(jīng)認定的新型研發(fā)機構(gòu)，應在每年1月31日前向市科技局報告上一年度工作總結(jié)報告及本年度工作計劃。

第十五條 新型研發(fā)機構(gòu)應按國家統(tǒng)計法及相關(guān)規(guī)定要求參加科技統(tǒng)計，如實填報R&D經(jīng)費支出等情況。

第十六條 對認定的新型研發(fā)機構(gòu)，自認定之日起運行3年后，由市科技局組織對其運行情況進行績效評價。評價結(jié)論分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格，評價結(jié)論為合格以上的保留大連市新型研發(fā)機構(gòu)資格；評價結(jié)論不合格的，給予1年整改期，整改期后再次評價不合格的，撤銷大連市新型研發(fā)機構(gòu)資格。績效考核內(nèi)容主要圍繞機構(gòu)管理運行情況、科研活動組織情況、成果產(chǎn)出效益情況等方面進行評價，具體評價研發(fā)組織體系建立、新型體制機制創(chuàng)新、研發(fā)投入產(chǎn)出、關(guān)鍵核心技術(shù)研究、產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力帶動、科技成果轉(zhuǎn)化、科研人才培養(yǎng)和人才團隊引進、孵化科技型企業(yè)情況等內(nèi)容。

第十七條 新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)生包括但不限于名稱變更、股權(quán)結(jié)構(gòu)變更、重大人員變動等重大事項的，應在發(fā)生后3個月內(nèi)以書面形式向市科技局報告，進行資格核實。如不進行報告或資格核實不通過的，撤銷其新型研發(fā)機構(gòu)資格。

第十八條 建立新型研發(fā)機構(gòu)動態(tài)管理機制，促進全市新型研發(fā)機構(gòu)優(yōu)勝劣汰、高質(zhì)量發(fā)展。有下列情況之一的，撤銷市級新型研發(fā)機構(gòu)資格：

（一）機構(gòu)法人資格被依法終止的；

（二）重大事項變更導致資格失效的；

（三）逾期不報送年度報告的；

（四）不按規(guī)定參加科技統(tǒng)計的；

（五）逾期不報送績效評價材料的；

（六）績效評價整改期后再次評價不合格的；

（七）提供虛假材料和數(shù)據(jù)經(jīng)核實嚴重影響評價結(jié)果的；

（八）因嚴重違法行為受到刑事、行政處罰的；

（九）因其他嚴重失信行為被納入科研失信名單的。

第十九條 被撤銷市級新型研發(fā)機構(gòu)資格的，自撤銷之日起，3年內(nèi)不得再次申請新型研發(fā)機構(gòu)備案認定。對發(fā)生違反科技計劃、資金等管理規(guī)定，違背科研倫理、學風作風、科研誠信等行為的，一經(jīng)查實，不再列入新型研發(fā)機構(gòu)序列。對違反法律法規(guī)構(gòu)成犯罪的，移交有關(guān)部門依法處理。

第六章 附則

第二十條 本辦法由市科技局負責解釋。

第二十一條 本辦法自發(fā)布30日之后施行。