各資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)(分支機(jī)構(gòu))：

為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平總書(shū)記關(guān)于堅(jiān)持和完善黨和國(guó)家監(jiān)督體系的重要指示精神，圍繞加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督工作，使資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)行政監(jiān)管和行業(yè)自律有機(jī)融合、協(xié)同推進(jìn)，把資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)管制度優(yōu)勢(shì)更好轉(zhuǎn)化為治理效能，根據(jù)財(cái)政部《加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施》，結(jié)合我省實(shí)際，省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局、資產(chǎn)監(jiān)督管理局、黑龍江省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)制定了《黑龍江省資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施方案》，現(xiàn)印發(fā)給你們。

黑龍江省財(cái)政廳

2021年6月2日

黑龍江省資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管實(shí)施方案

為貫徹落實(shí)《財(cái)政部辦公廳關(guān)于印發(fā)〈加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管若干措施〉的通知》(財(cái)辦監(jiān)〔2021〕7號(hào))要求，加大資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)管力度，建立行政監(jiān)管和行業(yè)自律有機(jī)融合、協(xié)同推進(jìn)的資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能，促進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，結(jié)合我省資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、總體思路

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì)精神以及十九屆中央紀(jì)委四次、五次全會(huì)精神，圍繞加強(qiáng)財(cái)會(huì)監(jiān)督，建立和實(shí)施行政監(jiān)管和行業(yè)自律相結(jié)合的資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，將資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)管制度優(yōu)勢(shì)更好轉(zhuǎn)化為治理效能，促進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，黑龍江省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局、資產(chǎn)監(jiān)督管理局和黑龍江省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)在省財(cái)政廳黨組的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下共同履行法定監(jiān)管職責(zé)，承擔(dān)財(cái)政部、省委、省政府和省財(cái)政廳黨組交辦的監(jiān)管任務(wù)，向省財(cái)政廳黨組報(bào)告聯(lián)合監(jiān)管工作情況。

二、主要職責(zé)分工

(一)省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局。承擔(dān)監(jiān)督檢查資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量有關(guān)工作。在聯(lián)合監(jiān)管中，牽頭研究制定年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查工作計(jì)劃(方案)；牽頭組織實(shí)施年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查；對(duì)年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，分別移交省財(cái)政廳資產(chǎn)監(jiān)督管理局和省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)作出行政處理處罰和行業(yè)自律懲戒。

(二)省財(cái)政廳資產(chǎn)監(jiān)督管理局。負(fù)責(zé)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)日常備案管理，負(fù)責(zé)調(diào)查處理對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及評(píng)估人員的投訴、舉報(bào)事項(xiàng)。在聯(lián)合監(jiān)管中，參與制定年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查計(jì)劃；負(fù)責(zé)對(duì)年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題作出行政處理處罰。

(三)省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行自律檢查，重點(diǎn)檢查資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)評(píng)估專(zhuān)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制；對(duì)會(huì)員執(zhí)行評(píng)估基本準(zhǔn)則、評(píng)估執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)道德準(zhǔn)則情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查；受理對(duì)會(huì)員的投訴、舉報(bào)等。在聯(lián)合監(jiān)管中，參與制定年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查計(jì)劃(方案)；參與開(kāi)展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查和投訴舉報(bào)事項(xiàng)前期調(diào)查；負(fù)責(zé)對(duì)年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題作出行業(yè)自律懲戒。

三、建立聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制

省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局會(huì)同省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)建立資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作機(jī)制，按照各自職責(zé)分工，加強(qiáng)對(duì)全省資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)的聯(lián)合監(jiān)管。

(一)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查。省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局牽頭聯(lián)合省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)，遵循“統(tǒng)一檢查計(jì)劃、統(tǒng)一規(guī)范程序、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)制度、統(tǒng)一組織實(shí)施、統(tǒng)一處理處罰、統(tǒng)一發(fā)布公告”的原則，開(kāi)展年度執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查。檢查對(duì)象為我省行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)(含外省資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)在我省設(shè)立的分、子公司)，檢查內(nèi)容包括資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的業(yè)務(wù)報(bào)告、辦理備案、持續(xù)滿(mǎn)足設(shè)立條件、內(nèi)部管理和執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況等。

(二)相關(guān)工作安排。省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局日常受理的投訴舉報(bào)事項(xiàng)，委托省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)開(kāi)展前期調(diào)查，根據(jù)調(diào)查結(jié)果履行相應(yīng)處理程序。堅(jiān)持“寓管于服”，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的“問(wèn)題機(jī)構(gòu)”實(shí)施“回頭看”和整改幫扶，整治行業(yè)突出問(wèn)題，推動(dòng)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

四、執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查的組織實(shí)施

(一)制定計(jì)劃。每年初，根據(jù)財(cái)政部、省委、省政府和廳黨組交辦的監(jiān)管任務(wù)，省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局牽頭會(huì)同資產(chǎn)監(jiān)督管理局、省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)制定資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查工作計(jì)劃，并通過(guò)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議會(huì)商聯(lián)合檢查政策措施，研究部署聯(lián)合檢查重點(diǎn)工作。

(二)實(shí)施檢查。省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局聯(lián)合省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)，落實(shí)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管要求，隨機(jī)抽取并發(fā)布年度檢查名單；制定聯(lián)合檢查實(shí)施方案，組建聯(lián)合檢查組，召開(kāi)查前業(yè)務(wù)培訓(xùn)布置會(huì)，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)資產(chǎn)評(píng)估法》《資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)財(cái)政監(jiān)督管理辦法》《財(cái)政檢查工作辦法》《資產(chǎn)評(píng)估執(zhí)業(yè)質(zhì)量自律檢查辦法》及相關(guān)法規(guī)制度，依法依規(guī)依程序開(kāi)展檢查。檢查工作中，推廣使用財(cái)政部會(huì)計(jì)執(zhí)法檢查信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)檢查全過(guò)程留痕。

(三)運(yùn)用成果。省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局和省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行聯(lián)審聯(lián)評(píng)，明確政策界限，統(tǒng)一處理尺度，提出處理處罰意見(jiàn)和建議，分別由資產(chǎn)監(jiān)督管理局和省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)作出行政處罰和行業(yè)自律懲戒，并向監(jiān)督評(píng)價(jià)局反饋整改結(jié)果。監(jiān)督評(píng)價(jià)局將處理處罰結(jié)果對(duì)外公開(kāi)發(fā)布。對(duì)發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違反有關(guān)法律法規(guī)、屢查屢犯的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)及人員，將其列入失信“黑名單”，與其他監(jiān)督部門(mén)共享。加強(qiáng)處理處罰結(jié)果在資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)、行業(yè)評(píng)先評(píng)優(yōu)、各級(jí)行業(yè)代表人士及有關(guān)部門(mén)專(zhuān)家推薦等行業(yè)工作中的運(yùn)用。對(duì)聯(lián)合監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的典型案例予以曝光，震懾違法行為。加大行業(yè)正面宣傳力度，提升資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聲譽(yù)和公信力。

五、工作要求

(一)提高思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。資產(chǎn)評(píng)估是現(xiàn)代高端服務(wù)業(yè)，是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重要專(zhuān)業(yè)力量，是財(cái)政管理中的重要基礎(chǔ)工作。加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管，是財(cái)會(huì)監(jiān)督的重要內(nèi)容，是促進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量的重要保障，更是統(tǒng)籌監(jiān)管資源、建設(shè)服務(wù)型政府、優(yōu)化行業(yè)發(fā)展環(huán)境的重要舉措。有關(guān)單位要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管的重要性、必要性和緊迫性，高度重視、統(tǒng)籌部署、精心組織、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，推動(dòng)資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)聯(lián)合監(jiān)管工作落到實(shí)處。

(二)密切部門(mén)協(xié)作，共享監(jiān)管信息。省財(cái)政廳監(jiān)督評(píng)價(jià)局和省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)在組織開(kāi)展執(zhí)業(yè)質(zhì)量聯(lián)合檢查工作中，要加強(qiáng)與財(cái)政部黑龍江監(jiān)管局的密切合作，與審計(jì)、國(guó)資等部門(mén)的協(xié)調(diào)溝通，相互通報(bào)檢查名單，共享檢查結(jié)果，避免多頭重復(fù)檢查。按照國(guó)家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)建設(shè)要求，充分利用資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)管理平臺(tái)，完善資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)報(bào)備系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)管和行業(yè)自律信息共享，提升聯(lián)合監(jiān)管工作成效。將處理處罰信息納入黑龍江省公共信用信息平臺(tái)。

(三)加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，嚴(yán)格紀(jì)律約束。注重發(fā)揮資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)專(zhuān)家資源優(yōu)勢(shì)，省資產(chǎn)評(píng)估協(xié)會(huì)層面建立資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)技術(shù)專(zhuān)家?guī)?，協(xié)助開(kāi)展相關(guān)工作。加大監(jiān)管人才培養(yǎng)力度，積極推薦監(jiān)管干部參加資產(chǎn)評(píng)估行業(yè)高端人才培養(yǎng)項(xiàng)目，強(qiáng)化監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)。加強(qiáng)黨建工作，在聯(lián)合檢查組中建立臨時(shí)黨支部，以黨的紀(jì)律為統(tǒng)領(lǐng)，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政部《會(huì)計(jì)和評(píng)估監(jiān)督檢查工作紀(jì)律》，強(qiáng)化“四項(xiàng)紀(jì)律”和“八個(gè)不準(zhǔn)”要求，加強(qiáng)自身約束，確保依法監(jiān)管，增強(qiáng)紀(jì)律約束力和制度執(zhí)行力。