遼寧省政府債券承銷團(tuán)成員、中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海證券交易所、深圳證券交易所:

為規(guī)范遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行工作，根據(jù)財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，我們制定了《遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

遼寧省財(cái)政廳

2018年6月11日

遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則

第一條 為規(guī)范遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行工作，根據(jù)財(cái)政部有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則適用于遼寧省政府通過(guò)市場(chǎng)化招標(biāo)方式發(fā)行的一般債券和專項(xiàng)債券。

第三條 遼寧省政府債券通過(guò)“財(cái)政部政府債券發(fā)行系統(tǒng)”“財(cái)政部上海證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)”或“財(cái)政部深圳證券交易所政府債券發(fā)行系統(tǒng)”(以下簡(jiǎn)稱“招標(biāo)系統(tǒng)”)面向遼寧省政府債券承銷團(tuán)成員(以下簡(jiǎn)稱“承銷團(tuán)成員”)招標(biāo)發(fā)行，采用單一價(jià)格荷蘭式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率。全場(chǎng)最高中標(biāo)利率為當(dāng)期遼寧省政府債券票面利率，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。

第四條 投標(biāo)限定。

(一)投標(biāo)標(biāo)位限定。投標(biāo)標(biāo)位變動(dòng)幅度為0.01%。每一承銷團(tuán)成員最高、最低標(biāo)位差為60個(gè)標(biāo)位，無(wú)需連續(xù)投標(biāo)。投標(biāo)標(biāo)位區(qū)間為招標(biāo)日前1至5個(gè)工作日(含第1和第5個(gè)工作日)中國(guó)債券信息網(wǎng)公布的相同待償期記賬式國(guó)債收益率的算術(shù)平均值與該平均值上浮20%(四舍五入計(jì)算到0.01%)之間。

(二)投標(biāo)量限定。主承銷商最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的15%，其他承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)限額為每期債券發(fā)行量的1%；單個(gè)承銷團(tuán)成員投標(biāo)額上限無(wú)比例限制。單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額原則上為0.1億元，如單只債券發(fā)行量過(guò)于零碎，經(jīng)與承銷商溝通，可根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行設(shè)置，并在當(dāng)期發(fā)行通知中公布；單一標(biāo)位最高投標(biāo)限額無(wú)比例限制。投標(biāo)量變動(dòng)幅度為最低投標(biāo)限額的整數(shù)倍。

(三)最低承銷額限定。主承銷商最低承銷額為每期債券發(fā)行量的11%。

投標(biāo)量和承銷額中比例計(jì)算均四舍五入精確到與最低投標(biāo)限額相等，一般為0.1億元。

第五條 中標(biāo)原則。

(一)中標(biāo)募入順序。全場(chǎng)有效投標(biāo)量大于當(dāng)期招標(biāo)量時(shí)，按照低利率優(yōu)先的原則，對(duì)有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止。全場(chǎng)有效投標(biāo)量小于等于當(dāng)期招標(biāo)量時(shí)，所有投標(biāo)全額募入。

(二)最高中標(biāo)利率標(biāo)位中標(biāo)分配順序。以各承銷團(tuán)成員在最高中標(biāo)利率標(biāo)位的投標(biāo)量為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標(biāo)單位原則上為0.1億元，分配后仍有尾數(shù)時(shí)，按投標(biāo)時(shí)間優(yōu)先原則分配。

第六條 債權(quán)登記和托管。

(一)在招標(biāo)結(jié)束后15分鐘內(nèi)，各中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)填制“債權(quán)托管申請(qǐng)書”，在中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)債登記公司”)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“證券登記公司”)上海、深圳分公司選擇托管。逾期未填制的，系統(tǒng)默認(rèn)全部在國(guó)債登記公司托管。

(二)券種和承銷額度注冊(cè)。國(guó)債登記公司，證券登記公司上海、深圳分公司根據(jù)招標(biāo)結(jié)果辦理券種注冊(cè)，根據(jù)各中標(biāo)承銷團(tuán)成員選擇的債券托管數(shù)據(jù)為各中標(biāo)機(jī)構(gòu)辦理承銷額度注冊(cè)。

(三)遼寧省政府債券的債權(quán)確立實(shí)行見款付券方式。承銷團(tuán)成員不遲于繳款日(招標(biāo)日后第1個(gè)工作日)將發(fā)行款繳入國(guó)家金庫(kù)遼寧省分庫(kù)。遼寧省財(cái)政廳于債權(quán)登記日(招標(biāo)日后第2個(gè)工作日)中午12:00前，將發(fā)行款入庫(kù)情況書面通知國(guó)債登記公司辦理債權(quán)登記和托管，并委托國(guó)債登記公司對(duì)涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分，于債權(quán)登記日通知證券登記公司上海、深圳分公司。

遼寧省財(cái)政廳在發(fā)行款繳款截止日期前未足額收到中標(biāo)承銷團(tuán)成員應(yīng)繳發(fā)行款，將于債權(quán)登記日15:00前通知國(guó)債登記公司。國(guó)債登記公司辦理債權(quán)登記和托管時(shí)，對(duì)遼寧省財(cái)政廳未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對(duì)涉及證券登記公司上海、深圳分公司分托管的部分，國(guó)債登記公司應(yīng)于債權(quán)登記日16:00前書面通知證券登記公司上海、深圳分公司，后者辦理債權(quán)登記和托管時(shí)，對(duì)遼寧省財(cái)政廳未收到發(fā)行款的相應(yīng)債權(quán)暫不辦理債權(quán)登記和托管。對(duì)于未辦理債權(quán)確認(rèn)的部分，遼寧省財(cái)政廳根據(jù)發(fā)行款收到情況另行通知國(guó)債登記公司處理。國(guó)債登記公司如在債權(quán)登記日15:00前未收到遼寧省財(cái)政廳關(guān)于不辦理全部或部分債權(quán)登記的通知，證券登記公司上海、深圳分公司在債權(quán)登記日16:00前未收到國(guó)債登記公司關(guān)于不辦理全部或部分分托管債權(quán)的通知，即辦理全部債權(quán)登記和托管手續(xù)。

第七條 應(yīng)急處理。

招標(biāo)系統(tǒng)客戶端出現(xiàn)技術(shù)問(wèn)題，承銷團(tuán)成員可以在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將內(nèi)容齊全的《地方政府債券發(fā)行應(yīng)急投標(biāo)書》(以下簡(jiǎn)稱“應(yīng)急投標(biāo)書”)或《地方政府債券債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書》(以下簡(jiǎn)稱“債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書”)(詳見附件)傳真至國(guó)債登記公司，委托國(guó)債登記公司代為投標(biāo)或托管債權(quán)。

(一)承銷團(tuán)成員如需進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)，應(yīng)及時(shí)通過(guò)撥打招標(biāo)室電話向遼寧省財(cái)政廳招標(biāo)人員報(bào)告。

(二)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間以國(guó)債登記公司收到應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書)的時(shí)間為準(zhǔn)。應(yīng)急投標(biāo)截止時(shí)間為當(dāng)期遼寧省政府債券投標(biāo)截止時(shí)間，債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)截止時(shí)間為當(dāng)期遼寧省政府債券債權(quán)托管截止時(shí)間。

(三)應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書)錄入招標(biāo)系統(tǒng)后，申請(qǐng)應(yīng)急的承銷團(tuán)成員將無(wú)法通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))。應(yīng)急投標(biāo)書(或債權(quán)托管應(yīng)急申請(qǐng)書)錄入招標(biāo)系統(tǒng)前，該承銷團(tuán)成員仍可通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))。

(四)若承銷團(tuán)成員既通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))，又進(jìn)行應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)，或進(jìn)行多次應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)，以最后一次有效投標(biāo)(或債權(quán)托管)為準(zhǔn)；如承銷團(tuán)成員應(yīng)急投標(biāo)(或債權(quán)托管)內(nèi)容與通過(guò)招標(biāo)系統(tǒng)投標(biāo)(或托管債權(quán))的內(nèi)容一致，不做應(yīng)急處理。

(五)除遼寧省財(cái)政廳通知延長(zhǎng)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間外，晚于投標(biāo)截止時(shí)間的應(yīng)急投標(biāo)為無(wú)效投標(biāo)。

(六)國(guó)債登記公司確認(rèn)招標(biāo)時(shí)間內(nèi)其負(fù)責(zé)維護(hù)的招標(biāo)系統(tǒng)或通訊主干線運(yùn)行出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)，遼寧省財(cái)政廳將通過(guò)中債發(fā)行業(yè)務(wù)短信平臺(tái)(010-88170678)或證券交易所相關(guān)信息渠道，通知經(jīng)備案的承銷團(tuán)成員聯(lián)系人、投標(biāo)操作人，延長(zhǎng)招標(biāo)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間至投標(biāo)截止時(shí)間后半小時(shí)。通知內(nèi)容為“〔招標(biāo)室通知〕20××年×月×日遼寧省政府債券招標(biāo)應(yīng)急投標(biāo)時(shí)間延長(zhǎng)半小時(shí)”。

第八條 分銷。

遼寧省政府債券分銷，是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標(biāo)承銷團(tuán)成員將中標(biāo)的全部或部分遼寧省政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非承銷團(tuán)成員的行為。

(一)分銷方式。遼寧省政府債券采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷。

(二)分銷對(duì)象。遼寧省政府債券承銷團(tuán)成員之間不得分銷。非承銷團(tuán)成員通過(guò)分銷獲得的遼寧省政府債券債權(quán)額度，在分銷期內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

(三)分銷價(jià)格。承銷團(tuán)成員根據(jù)市場(chǎng)情況自定價(jià)格分銷。

第九條 承銷團(tuán)成員承銷遼寧省政府債券情況，將作為以后年度組建遼寧省政府債券承銷團(tuán)、選取主承銷商的重要參考。

第十條 為加強(qiáng)發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)管理，確保發(fā)債定價(jià)過(guò)程公平、規(guī)范、有序進(jìn)行，招標(biāo)發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)的發(fā)行人員由遼寧省財(cái)政廳派員擔(dān)任；監(jiān)督員由遼寧省財(cái)政廳邀請(qǐng)其他有關(guān)部門派員擔(dān)任。

第十一條 執(zhí)行中如有變化，以當(dāng)期遼寧省政府債券發(fā)行文件為準(zhǔn)。

第十二條 本規(guī)則自公布之日起施行，《關(guān)于印發(fā)2017年遼寧省政府債券招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(遼財(cái)債管[2017]121號(hào))同時(shí)廢止。