類 別：其他金融法規文 號：證監法字[1998]2號頒發日期：1997-09-04
地 區：全國行 業：其他時效性：無效
各省、自治區、直轄市、計劃單列市證管辦（證監會），國務院有關部門：
為了更好地發揮律師在股票發行、上市中的作用，保證改制方案符合現行法律、法規、政策的規定，避免因存在法律障礙而影響發行審核工作的進度，我會制訂了《律師承諾函的格式》，現予印發。請督促律師嚴肅、認真地參與改制方案的確定和預選材料的制作工作，保證改制方案和預選材料的合法性、規范性。若在審核過程中發現對發行、上市有重大影響的法律障礙，我會將依據承諾函追究有關律師及其所在事務所的法律責任。今后，企業在報送預選材料時，必須同時報送由律師按此格式出具的承諾函。
律師承諾函的格式
中國證監會：
我所作為×××公司本次股票發行上市的法律顧問，特作如下承諾：
１。已經對發行人上報的預選材料進行認真審核，預選材料中未隱瞞或遺漏對發行、上市有重大影響的法律事實。
２。已經參與發行人改制方案的確定工作，該改制方案符合現行法律、法規、政策的規定，不存在重大法律障礙；若發行人系已經存在的股份公司，承諾公司的設立及運作（包括但不限于增資擴股、減資回購、合并、分立）符合法律、法規、政策的規定或已按要求進行規范。
３。已經協助公司準備了收購兼并所必需的法律文件。
４。資金投向涉及與他人合作的，已經訂立了必要的合同、協議。
５。本次發行、上市不存在其他重大法律障礙。
６。將按照現行法律、法規、政策的規定，幫助公司準備正式申報材料。
律師事務所（蓋章）
經辦律師（簽字）
××××年××月××日
津公網安備12010202000755號