國家統計局關于印發《統計違法案件查處工作暫行規定》的通知
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類 別：企業會計
文 號：統政字[1991]341號
頒發日期：1996-05-19
地 區：全國
行 業：全行業
時效性：有效
為了有效地組織統計法規檢查，保證統計違法案件查處工作正確、合法、及時地進行，現將《統計違法案件查處工作暫行規定》發給你們，請遵照執行。
一九八八年十一月二十一日頒布的《統計法規檢查暫行規定》的有關條款與本規定不一致的，以本規定為準。
統計違法案件查處工作暫行規定
（一九九一年十月三十一日國家統計局發布）
第一條 為適應統計法規檢查工作的需要，逐步實現統計違法案件查處工作的規范化，提高辦案質量，根據《中華人民共和國統計法》及其實施細則的有關規定，制定本規定。
第二條 有關部門轉辦的材料和信訪材料，是查處統計違法案件的重要材料來源。統計法規檢查機構應對案件材料進行統一登記和編號，并將所反映的主要問題及處理意見，報主管領導審批。
信訪材料，依照統計違法案件管轄權限進行處理。不屬于統計法規檢查機構職權范圍或不屬本級管轄的，由接受案件材料的單位填發《統計法規檢查信訪轉辦單》，交由有管轄權的下級統計法規檢查機構或有關部門處理。下級統計法規檢查機構應按上級要求，及時報告辦理情況。
對于統計違法行為的舉報，應堅持有告必理的原則，對舉報材料的處理情況應及時告知舉報人。
第三條 凡《統計法》第二十五條、《統計法實施細則》第三十一條所列行為，需要追究法律責任的，均屬統計法規檢查機構的立案范圍。
第四條 立案查處的統計違法案件，必須同時具備下列條件：
（一）有明確的行為人（包括公民、法人或有關組織）；
（二）經初步審查，有違反統計法律、法規的行為，情節較重應依法追究其法律責任的；
（三）按照職責與分工規定，屬于管轄范圍內的。
第五條 縣以上各級人民政府統計機構是統計違法案件的查處機關。查處統計違法案件，按照統計部門統一領導、分級管理的原則，根據統計工作關系，分工立案。
各省、自治區、直轄市統計局有權立案查處在本地區有重大影響的統計違法案件；國家統計局有權立案查處在全國有重大影響的和認為應當由國家統計局立案查處的統計違法案件。
各級業務主管部門的統計法規檢查機構或統計檢查員，負責立案查處本部門內的統計違法案件，并向同級統計部門備案。
統計部門立案查處統計違法案件，有關的業務主管部門應予協助。
上級統計局有權糾正下級統計局或同級主管部門處理不當的統計違法案件。
第六條 辦案人員必須對案件來源所依據的材料的可靠性和真實性，進行初步審查，確定是否立案。初步審查的內容包括：
（一）案件材料所反映的情況是否可靠；
（二）案件的違法性質和情節是否應追究法律責任；
（三）是否應由本級、本部門管轄等。
第七條 擬定立案查處的統計違法案件，由主辦單位寫出立案報告，填寫《立案審批表》，報送主管領導審批同意后立案。
第八條 有下列情形之一，不予立案：
（一）不屬于本單位管轄或分工范圍的；
（二）沒有違法事實，或者違法情節輕微，不須追究法律責任的。
第九條 確定立案查處的案件，應根據案件所涉及的范圍及難易程度，組成調查組（或聯合調查組）進行調查。調查組由三人以上單數組成，實行集體辦案，領導負責的工作制度。
在實施調查前，調查組應制定調查方案，報經主管領導批準后實施。
第十條 調查統計違法案件，首先應找知情人或被調查人所在單位了解案發情況及有關線索，也可直接聽取當事人意見；對嚴重違反統計法規的當事人，必要時建議有關部門令其停職檢查。
第十一條 調查統計違法案件，必須取得與本案有關的證據，包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、鑒定結論和勘驗筆錄等。
調查取證人員不得少于二人。調查人員在調查時必須持有政府統計部門或主管部門的證明文件，統計檢查員應出示《統計檢查證》。
調查取證過程中，調查人員應注意做好調查筆錄。
統計法規檢查機構可以使用黨的紀律檢查機關、行政監察機關、司法機關以及與本案有關部門提供的證據。
調取證據時，調查人員對證人提供的情況不得當面肯定或否定。涉及國家秘密和個人隱私的證據，必須保密。
搜集物證要取得原物。不能取得原物的，應拍照、影印或復制，同時注明出處和原物保存單位。
收集證言時，要事先了解證人與被調查人的利害關系、證人對案情的了解程度等。取證時，要向出證人講明出證要求和出證責任。出證人要求部分或全部更改證言時，應當允許，但同時要寫明更改原因，不退還原證。
對于有爭議的問題，調查組有權指派或聘請具有專門知識的人進行分析、鑒定和判斷，作出鑒定結論。鑒定人應在鑒定結論上簽名、蓋章。有關統計專業問題的鑒定，應由具有統計師以上職稱的自然人擔任。
第十二條 任何人不得涂改或毀棄證據材料。故意出具偽證或毀棄證據材料的，查處機關應建議有關部門嚴肅處理。
第十三條 調取證據必須做到充分、客觀，經查證屬實方可作為定案的依據。證據不足的應予補充調查。
第十四條 調查組應將認定的事實同被調查人見面，認真聽取被調查人的申辯，然后寫出調查報告。調查報告的內容包括：
（一）立案依據；
（二）違法事實；
（三）案件性質；
（四）有關人員責任；
（五）被調查者態度；
（六）處理意見；
（七）調查組成員和報告時間等。
第十五條 主管領導應及時召開有調查組全體成員參加的會議對調查材料進行討論。案件性質和處理意見，根據少數服從多數的原則提出，不同意見應記錄在案。
主管領導與多數同志意見不一致時，應提交局長辦公會議討論，以少數服從多數的原則作出處理決定。
作出的處理決定，應填寫《統計違法案件處理意見審批表》，報主管領導審批，履行審批手續。
第十六條 用于定案的證據必須經過查證屬實。
在審議中如發現案件事實不清、證據不足或手續不全的，應責成調查組補充調查。
第十七條 統計違法案件，經調查確認違反統計法規事實清楚、證據確鑿、情節較重尚未構成犯罪的，由查處機構依法處理：
（一）需給予行政處分的，統計法規檢查機構應提出處理意見，簽發《統計違法行為處理意見通知書》，連同案件材料（副本）交由主管部門處理。屬于國家監察對象的，可同時移送同級監察機關處理。
有關部門應在接到《統計違法行為處理意見通知書》之日起三十日內，根據《統計違法行為處理意見通知書》提出的處理意見處理，并將處理結果告之簽發《統計違法行為處理意見通知書》的統計部門。對處理意見有異議的，應在此期限內提出書面意見。
統計部門有權查詢或建議有關部門督促執行。
（二）依照地方統計法規、規章的規定給予行政處罰的，應簽發《統計違法行為處罰通知書》。當事人拒絕執行的，統計部門可申請有關部門協助執行，或申請人民法院強制執行。
（三）統計違法案件，經調查確認違反統計法規證據不足或雖有違法事實但情節顯著輕微，不需追究法律責任的，應寫明情況，予以銷案。
第十八條 當事人對所受行政處罰不服，應向做出處罰決定機關的上一級機關申請復議或向人民法院起訴。
對復議決定仍有異議的，可按有關規定向人民法院提起訴訟。
第十九條 統計法規檢查機構簽發的處理意見或處罰決定，應由被送達當事人或單位在《送達證》上簽名蓋章，并注明簽收日期。
如當事人不在或拒絕簽收，可由單位領導代為簽收，或在其他有關人員見證下由送達人、見證人簽名或蓋章，并注明拒收原因。
第二十條 統計法規檢查機構對查處的統計違法案件，在處理決定得到完全執行后，應寫出結案報告，報經主管領導同意，予以結案。同時，要報上一級統計法規檢查機構和有關部門備案。
第二十一條 查處統計違法案件實行誰辦案誰立卷的原則，辦案人員及所在部門應將辦案過程中所形成的材料，按照“材料齊全，排列有序，裝訂整齊，便于查閱”的原則進行立卷歸檔。
調查組整理的案卷，必須具備下列材料原件：
（一）立案審批表；
（二）調查報告及有關證據；
（三）被調查單位領導的意見；
（四）被調查人的檢查材料及其對核查事實的意見；
（五）審查結論及處理決定；
（六）結案報告及其他與本案有關的重要材料。
第二十二條 本辦法由國家統計局負責解釋。
第二十三條 本辦法自發布之日起實施。
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