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類 別：證券法規(guī),工商法規(guī)文 號(hào)：國(guó)辦發(fā)[1994]92號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-17
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：金融業(yè)時(shí)效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)《關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理的請(qǐng)示》已經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。各地人民政府和有關(guān)部門要積極穩(wěn)妥地做好善后處理工作，以保證社會(huì)穩(wěn)定和各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)工作的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
關(guān)于暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)管理的請(qǐng)示
國(guó)務(wù)院：
近一個(gè)時(shí)期，粳米、菜籽油的期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格均大幅度上漲，期貨交易中出現(xiàn)了過(guò)度投機(jī)，少數(shù)會(huì)員所持合約量過(guò)大，買賣雙方對(duì)峙的現(xiàn)象。粳米、菜籽油是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要商品，期貨價(jià)格的上漲客觀上助長(zhǎng)了人們的“漲價(jià)預(yù)期心理”，不利于國(guó)家穩(wěn)定物價(jià)政策的實(shí)施。為保證市場(chǎng)的穩(wěn)定和國(guó)家各項(xiàng)宏觀調(diào)控政策的順利實(shí)施，經(jīng)與國(guó)家計(jì)委、國(guó)家體改委、國(guó)內(nèi)貿(mào)易部和國(guó)家工商行政管理局等部門研究，現(xiàn)就暫停粳米、菜籽油期貨交易和進(jìn)一步加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理提出如下意見(jiàn)：
一、暫停粳米、菜籽油期貨交易。從事粳米、菜籽油期貨交易的交易所，從本文下發(fā)之日起停止粳米、菜籽油期貨交易。為維護(hù)正常的交易秩序，采取以下措施，確保實(shí)現(xiàn)平穩(wěn)過(guò)渡：每個(gè)交易所每一交割月份的持倉(cāng)量只能減少不得增加，每個(gè)月結(jié)束時(shí)的持倉(cāng)量即為下個(gè)月的最高持倉(cāng)限量；各交易所要嚴(yán)格限定每一客戶在交割月份的持倉(cāng)量；未平倉(cāng)合約允許其在合約到期前平倉(cāng)或在交割日進(jìn)行實(shí)物交割。各交易所均不得推出新的粳米、菜籽油期貨合約。
從事粳米、菜籽油期貨交易的交易所及其所在地人民政府和有關(guān)部門，要認(rèn)真做好善后工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）。
二、進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督管理，確保期貨市場(chǎng)試點(diǎn)健康發(fā)展：
（一）各期貨交易所每個(gè)會(huì)員對(duì)某一品種的單邊持倉(cāng)量不得超過(guò)該品種市場(chǎng)總持倉(cāng)量的15％；各交易所均需按規(guī)定建立大戶申報(bào)制度和漲跌停板制度；嚴(yán)格限制交割月份的持倉(cāng)量；禁止交易所發(fā)布市場(chǎng)預(yù)測(cè)信息，嚴(yán)禁內(nèi)部工作人員泄露交易秘密，不得使用不正當(dāng)手段誘導(dǎo)會(huì)員或客戶過(guò)量下單；不得允許會(huì)員透支進(jìn)行期貨交易。
各期貨交易所不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得推出新的期貨品種。
（二）各期貨經(jīng)紀(jì)公司和從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位必須將受委托業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)；不得制造和提供虛假信息，強(qiáng)制或誘導(dǎo)客戶做某一方向的交易；不得通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，聯(lián)手買賣，操縱價(jià)格；不得在市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行自我配對(duì)交易；不得為客戶透支進(jìn)行期貨交易。
（三）從嚴(yán)控制國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位參與期貨交易。因業(yè)務(wù)需要參與期貨交易的要以套期保值為主，并必須有其主管部門或公司董事會(huì)的批準(zhǔn)文件。對(duì)不符合上述要求的，要限期補(bǔ)辦手續(xù)或退出期貨交易，違者由其主管部門從嚴(yán)查處。具體辦法由證監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)部門制定。
（四）嚴(yán)禁用銀行貸款或拆借資金參與期貨交易。各級(jí)金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)管，防止信貸資金流向期貨市場(chǎng)。任何金融機(jī)構(gòu)均不得出具期貨交易保函證明，禁止任何期貨交易所接受銀行保函作期貨交易保證金。
（五）加強(qiáng)管理，嚴(yán)肅紀(jì)律。對(duì)違反本文有關(guān)規(guī)定的期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司和從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員單位，證監(jiān)會(huì)、工商行政管理部門和地方政府指定的期貨監(jiān)管部門，要在各自管理權(quán)限內(nèi)給予處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，取消交易所期貨試點(diǎn)及經(jīng)紀(jì)公司和從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)會(huì)員單位進(jìn)行期貨交易的資格，直至吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
三、為及時(shí)調(diào)控期貨市場(chǎng)，證監(jiān)會(huì)可根據(jù)市場(chǎng)情況，暫停某個(gè)品種的交易，暫停品種重新上市也必須經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
以上意見(jiàn)如無(wú)不妥，請(qǐng)批轉(zhuǎn)各地區(qū)、各部門遵照?qǐng)?zhí)行。
國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)
一九九四年九月二十三日
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