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類 別：銀行法規(guī)文 號：銀發(fā)[1995]232號頒發(fā)日期：1996-05-08
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
外經(jīng)貿(mào)部、交通部、中國工商銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國人民建設(shè)銀行、中國銀行、交通銀行、中信實業(yè)銀行、中國光大銀行、華夏銀行、中國投資銀行、招商銀行、深圳發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行、福建興業(yè)銀行、浦東發(fā)展銀行、中國人民保險公司、中國太平洋保險公司、中國平安保險公司、中國國際信托投資公司、中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司，中國人民銀行上海市、廣東省、福建省、深圳市分行：
近年來，隨著我國金融改革開放的不斷深入，國內(nèi)金融機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立各類分支機(jī)構(gòu)的數(shù)量不斷增加，業(yè)務(wù)量也有了較大發(fā)展。為了有利于境外中資金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，確保我國金融對外開放的順利進(jìn)行，1990年4月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國人民銀行頒布了《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》，該辦法對規(guī)范境外中資金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立和管理起到了一定作用，絕大多數(shù)境內(nèi)機(jī)構(gòu)在設(shè)立境外金融性分支機(jī)構(gòu)時能夠遵守該辦法的規(guī)定，履行報批手續(xù)。但有少數(shù)境內(nèi)機(jī)構(gòu)無視國家有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自在境外設(shè)立金融性分支機(jī)構(gòu)，或先設(shè)機(jī)構(gòu)后辦理報批手續(xù)；也有一些機(jī)構(gòu)不按規(guī)定向主管部門報送資料；個別境外金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營不善，發(fā)生嚴(yán)重虧損，造成嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失和不良的對外影響。根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》的有關(guān)規(guī)定，我行決定進(jìn)一步加強(qiáng)對境外中資金融機(jī)構(gòu)的審批和日常監(jiān)管。現(xiàn)將有產(chǎn)事項通知如下：
一、嚴(yán)格報批程序
境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)、境外中資金融機(jī)構(gòu)及非金融機(jī)構(gòu)設(shè)立或收購、參股境外金融機(jī)構(gòu)，必須按照《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》及國家其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，報經(jīng)中國人民銀行審批。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自在境外設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，將按照《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》的有關(guān)規(guī)定，予以懲處。
境外中資金融機(jī)構(gòu)的撤銷、股份調(diào)整、機(jī)構(gòu)變更及董事長、副董事長、總經(jīng)理、首席代表的更替等重要事項，其境內(nèi)投資單位應(yīng)事前報經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)。
為加強(qiáng)境外中資金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的計劃性，各申請設(shè)立、收購境外金融機(jī)構(gòu)的國內(nèi)投資單位，應(yīng)于每年的12月31日前向中國人民銀行報送下一年度設(shè)立境外金融機(jī)構(gòu)的計劃，全國性機(jī)構(gòu)可直接報送中國人民銀行總行，地區(qū)性機(jī)構(gòu)可報送所在地中國人民銀行省級分行，由中國人民銀行省級分行轉(zhuǎn)報中國人民銀行總行。中國人民銀行總行將根據(jù)國務(wù)院的有關(guān)政策精神及《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定，統(tǒng)籌安排，個案審批。未上報計劃的，原則上不予審批。
二、嚴(yán)格報告制度
境外中資金融機(jī)構(gòu)的境內(nèi)投資單位應(yīng)嚴(yán)格按照《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》第16條、第17條的規(guī)定，于每年7月31日前向中國人民銀行總行或有關(guān)省級分行報送境外金融機(jī)構(gòu)上半年工作報告；于每年3月31日前向中國人民銀行總行或有關(guān)省級分行報送境外金融機(jī)構(gòu)上一年資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和年度工作報告。中國人民銀行省級分行在收到有關(guān)報告和財務(wù)報表后應(yīng)按規(guī)定及時轉(zhuǎn)報總行。對境外中資金融機(jī)構(gòu)的境內(nèi)投資單位不按規(guī)定報送工作報告和資料的，中國人民銀行將按《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》第19條的規(guī)定，予以處罰。
三、加強(qiáng)日常監(jiān)管
各境外中資金融機(jī)構(gòu)的境內(nèi)投資單位，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》，切實加強(qiáng)對境外金融機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理，促進(jìn)其業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展。
從1995年下半年起，中國人民銀行將按照《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，逐步開展對境外中資金融機(jī)構(gòu)的稽核、檢查監(jiān)督。
為全面掌握各境外中資金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況，請各境外中資金融機(jī)構(gòu)的境內(nèi)投資單位于1995年9月15日之前向中國人民銀行總行或有關(guān)省級分行報送其所屬的或收購、參股的境外金融機(jī)構(gòu)的基本情況，主要內(nèi)容包括：
（1）境外金融機(jī)構(gòu)名稱及設(shè)立時間；
（2）境外金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)性質(zhì)、法定業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍及種類；
（3）所在地的聯(lián)系地址、電話和傳真號碼；
（4）工作人員數(shù)量，主要負(fù)責(zé)人姓名及起任時間。
中國人民銀行有關(guān)省級分行在收到有關(guān)資料后的5日內(nèi)轉(zhuǎn)報中國人民銀行總行。
以上所稱境外金融機(jī)構(gòu)為所在國家和地區(qū)中央銀行或其他金融、保險、證券監(jiān)督當(dāng)局正式認(rèn)可的機(jī)構(gòu)。
四、為進(jìn)一步完善對境外中資金融機(jī)構(gòu)的有關(guān)管理法規(guī)，我擬按照《中華人民共和國人民銀行法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》及《中華人民共和國保險法》等金融法律的規(guī)定，修訂《境外金融機(jī)構(gòu)管理辦法》。請各有關(guān)部門及中國人民銀行有關(guān)分行對境外金融機(jī)構(gòu)管理中存在的問題提出進(jìn)一步完善的意見和建議，與上述境外中資金融機(jī)構(gòu)的基本情況一并報送中國人民銀行總行。
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