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類 別：其他金融法規(guī)文 號：證監(jiān)發(fā)字[1995]168號頒發(fā)日期：1996-05-14
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府期貨監(jiān)管部門、工商行政管理局、各期貨交易所：
為了規(guī)范期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，保護(hù)廣大投資者利益，保證期貨市場試點(diǎn)工作的正常進(jìn)行，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將對各期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格進(jìn)行審核，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員申請從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，必須符合下列條件：
1.注冊資本金不得低于人民幣3000萬元。
2.從事期貨（不含期貨代理，下同）業(yè)務(wù)一年以上，無嚴(yán)重違規(guī)行為。
3.由所在期貨交易所推薦。
4.在公司內(nèi)部設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，開設(shè)專門賬戶，與公司財務(wù)分開。有完善的組織機(jī)構(gòu)、期貨交易規(guī)則和從業(yè)人員管理規(guī)則。
5.有固定的經(jīng)營場所，能提供合格的交易、結(jié)算、通訊、信息服務(wù)和錄音設(shè)施。
6.持有證監(jiān)會或其授權(quán)機(jī)構(gòu)頒發(fā)的《期貨從業(yè)人員資格證書》的從業(yè)人員不得低于10名。
二、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員申請從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的審核程序?yàn)椋?
1.非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員向期貨交易所提出從事該交易所期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的申請。
2.期貨交易所根據(jù)第一條所列條件和會員申請，填寫中國證監(jiān)會統(tǒng)一制定的《期貨交易所推薦意見表》（附件一），并提出推薦意見，報會員單位所在省、自治區(qū)、直轄市或計劃單列市期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方期貨監(jiān)管部門）并抄報證監(jiān)會。期貨交易所推薦的從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員，不得超過1995年4月15日非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員總數(shù)的50%. 3.非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員將申報材料報送地方期貨監(jiān)管部門進(jìn)行初審。初審?fù)ㄟ^后，由地方期貨監(jiān)管部門統(tǒng)一將初審意見及申報材料一起上報中國證監(jiān)會進(jìn)行復(fù)審。
4.中國證監(jiān)會復(fù)審后，將分別向交易所、地方期貨監(jiān)管部門通知復(fù)審結(jié)果。
5.獲準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員，持中國證監(jiān)會的批復(fù)文件和《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》，到該公司登記機(jī)關(guān)申請辦理變更經(jīng)營范圍的登記手續(xù)。
三、非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員申請從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)第二條規(guī)定的程序，向地方期貨監(jiān)管部門申報下列材料（一式二份）：
1.填寫中國證監(jiān)會制作的《會員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)申請登記表》（附件二）。
2.期貨交易所填寫的《推薦意見表》。
3.公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件。
4.最近一年來從事期貨業(yè)務(wù)的情況報告。
5.主管部門和公司董事會出具的同意從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的文件。
6.經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)審計的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員最近兩年的財務(wù)報告。
7.期貨營業(yè)部門主要負(fù)責(zé)人（副經(jīng)理以上）簡歷、資格證書和無犯罪記錄證明（由戶口所在地公安、街道或上級主管單位人事部門出具）。
8.經(jīng)營場地的所有權(quán)或使用權(quán)證明和租用國內(nèi)外通訊設(shè)施合同。
9.期貨業(yè)務(wù)部門的交易規(guī)則、從業(yè)人員管理規(guī)則、風(fēng)險說明書和客戶委托合同書樣本。
四、獲準(zhǔn)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員，只能從事其具有經(jīng)紀(jì)會員資格的國內(nèi)期貨交易所的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員不得從事期貨交易所的二級代理業(yè)務(wù)，不得以任何名義設(shè)立從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)。
五、各地期貨管理部門和期貨交易所接到本通知后，請按通知要求，對非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員申請期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行審核。各交易所的《推薦意見表》須在1995年12月15日前，報會員單位所在地地方期貨監(jiān)管部門并抄報中國證監(jiān)會，申請期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員，須在1995年12月31日前，將申報材料報地方期貨監(jiān)管部門。
各地期貨監(jiān)管部門應(yīng)在1996年2月28日前，將審核意見和申報材料報中國證監(jiān)會。
六、未獲期貨交易所推薦的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員，須在1995年12月31日前停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。經(jīng)審核未獲通過的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員，應(yīng)在接到通知后30日內(nèi)停止期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。違反者，中國證監(jiān)會和國家工商行政管理局將根據(jù)有關(guān)規(guī)定對其進(jìn)行處罰。
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