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類 別：證券法規(guī)文 號：證監(jiān)機(jī)字[1996]3號頒發(fā)日期：1996-05-19
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：無效
各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：
近一時期，隨著滬、深股市的日益活躍，廣大投資者熱情高漲，致使各地開戶數(shù)量劇增，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點的電腦和通訊設(shè)備負(fù)荷加大，有的因設(shè)備故障已導(dǎo)致事端。同時，一些營業(yè)部及其從業(yè)人員的違規(guī)違紀(jì)行為也時有發(fā)生，有的還比較嚴(yán)重，擾亂了正常的市場秩序，也使證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自身的經(jīng)營風(fēng)險增加。在目前市場行情波動較大的情況下，要特別注意防范運(yùn)作風(fēng)險，保障經(jīng)營安全。為此，現(xiàn)要求各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)做好以下幾方面工作：
1.加強(qiáng)電腦等營業(yè)設(shè)備的管理工作，確保交易渠道的暢通，要求各營業(yè)部負(fù)責(zé)人和電腦管理人員加強(qiáng)監(jiān)控，經(jīng)常檢查，遇有事故迅速處理。
2.按照國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所有關(guān)規(guī)則，妥善保存和管理各類業(yè)務(wù)資料，謹(jǐn)防遺失、損壞和混亂問題的發(fā)生。
3.加強(qiáng)對公司員工的職業(yè)道德教育，為客戶提供高質(zhì)量的服務(wù)，防止欺詐客戶行為的發(fā)生。對各類客戶要一視同仁，不得歧視中小客戶。要妥善處理好同客戶之間的糾紛。
4.進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)部管理，加強(qiáng)對公司員工的遵規(guī)守法教育，杜絕各種違規(guī)事件的發(fā)生。不得為客戶透支，不得默許、姑息、縱容大戶操縱市場。要建立和完善制度，完善內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)，設(shè)置專人，經(jīng)常檢查各營業(yè)機(jī)構(gòu)，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，要立即糾正，并對有關(guān)責(zé)任人員做出嚴(yán)肅處理。
5.加強(qiáng)營業(yè)場所的安全保衛(wèi)工作，及時消除事故隱患，防搶劫，防盜竊，保護(hù)國家財產(chǎn)。
6.各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)對以上工作高度重視，要由一名公司主要負(fù)責(zé)人專門負(fù)責(zé)，要根據(jù)本公司情況按照以上要求認(rèn)真進(jìn)行一次全面檢查，找出漏洞和隱患，并針對問題采取措施。
維護(hù)市場的正常秩序是市場所有各方的共同職責(zé)，你們要密切注視當(dāng)?shù)厥袌黾巴顿Y者動向，發(fā)現(xiàn)問題妥善處理，并及時向當(dāng)?shù)刈C管部門和中國證監(jiān)會報告。
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