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各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市證管辦（證監(jiān)會）：

    現(xiàn)將《中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定》（1997年4月8日修訂）和《中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定實施細則》印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

    附件：一、中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定

    二、中國證券監(jiān)督管理委員會關于關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定實施細則

    中國證券監(jiān)督管理委員會
一九九七年四月八日

    附件一：

    中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定

    （1996年3月21日發(fā)布1997年4月8日修訂）

    為了加強證券和期貨市場的監(jiān)督管理，及時查處違法違規(guī)行為，促進證券和期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《國務院關于批轉(zhuǎn)國務院證券委1995年證券期貨工作安排意見的通知》（國發(fā)[1996] 22號、（國務院辦公廳關于轉(zhuǎn)發(fā)國務院證券委員會1996年證券期貨工作安排意見的通知》（國辦發(fā)[1996]37號）的精神，以及我國證券和期貨市場發(fā)展的實際情況，中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）決定授權省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和部分省會城市的證券期貨監(jiān)管部門（以下簡稱地方證管部門）對證券和期貨市場行使部分監(jiān)管職責。具體監(jiān)管職責范圍和權限如下：

    一、負責對設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)的分支機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)，以及從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員單位（以下統(tǒng)稱被監(jiān)管機構(gòu)）的業(yè)務活動進行日常監(jiān)管。

    前款日常監(jiān)管包括對被監(jiān)管機構(gòu)進行定期或者不定期的檢查，要求被監(jiān)管機構(gòu)報送季度業(yè)務報告并進行審核。

    被監(jiān)管機構(gòu)應當接受地方證管部門的日常監(jiān)管，地方證管部門應當維護被監(jiān)管機構(gòu)的正常業(yè)務活動。

    二、對證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務資格的申請進行初審，并出具初審意見。負責對證券經(jīng)營機構(gòu)從事自營業(yè)務的年檢進行初審，并出具初審意見。負責對證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務資格的申請進行初審，并出具初審意見。負責對證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)情況及其從業(yè)資格進行年檢。負責對期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)和從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的非期貨經(jīng)紀公司會員的設立、年檢進行初審，并出具初審意見。

    三、負責查處設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構(gòu)及其從業(yè)人員、證券或者期貨市場投資者的有關證券或者期貨的違法、違規(guī)行為。

    四、負責查處本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進行證券或者期貨交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為

    五、負責處理本行政區(qū)域內(nèi)有關證券或者期貨的信訪投訴和舉報，調(diào)解證券或者期貨糾紛和爭議；涉及重大案情的，應當立即向中國證監(jiān)會報告。

    六、負責監(jiān)督設立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司依照國家有關法律、法規(guī)或者公司章、程的規(guī)定，完善公司組織機構(gòu)，規(guī)范公司運作根據(jù)當?shù)厝嗣裾氖跈啵瑢景l(fā)行股票和其他具有股票性制的證券的申請進行初審，并出具初審意見。

    負責對設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被批準公開發(fā)行股票的股份有限公司公開發(fā)行股票的過程進行監(jiān)管。

    負責督促上市公司在法定報告期間內(nèi)真實、準確、完整地編制和披露中期報告、年度報告；檢查上市公司募集資金使用情況。

    查處本行政區(qū)域內(nèi)上市公司違反證券法律、法規(guī)的行為。

    七、監(jiān)督受到證券期貨證管部門行政處罰的單位或者個人執(zhí)行處罰決定。

    八、地方證管部門查處違法、違規(guī)行為，可以采取下列措施：

    （一）詢問當事單位或者個人，要求其提供與被調(diào)查事件有關的文件、證明材料或者其他資料

    （二）檢查當事單位或者個人與案件有關的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財務會計資料或者其他相關文件和資料；

    （三）向與被調(diào)查事件有關的單位或者個人了解情況。調(diào)查人員進行調(diào)查時應當出示合法證件，并對調(diào)查中所知悉的情況和取得的資料保守秘密。當事單位或者個人、與被調(diào)查事件有關的單位或者個人應當如實提供有關情況和資料。

    調(diào)查時需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)的交易資料或者投資者資料的，除證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)認為可以提供的外，應當由行使調(diào)查權的地方證管部門報中國證監(jiān)會決定。

    調(diào)查時需要查詢當事人的銀行帳戶時，應報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接進行查詢。

    九、經(jīng)過調(diào)查，證據(jù)充分、事實清楚的，地方證管部門應當依據(jù)國家有關法律、法規(guī)對違法、違規(guī)當事單位或者個人進行處罰，并報中國證監(jiān)會備案。

    十、被調(diào)查事件屬于下列情況之一的，地方證管部門應當及時報告中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或者由中國證監(jiān)會指定的地方證管部門查處：

    （一）被調(diào)查事件涉及的金額在500萬元（含500萬元，下同）以上的；

    （二）處以罰款金額50萬元以上的；

    （三）情節(jié)嚴重，需要限制、暫停業(yè)務資格或者撤銷業(yè)務許可的；

    （四）兩個或者兩個以上地方證管部門對被調(diào)查事件管轄權有爭議的；

    （五）在全國造成重大影響的其他案件。

    中國證監(jiān)會認為不適合由地方證管部門查處的案件，由中國證監(jiān)會直接查處。

    十一、被授權的省會城市地方證管部門不負責本通知涉及的期貨監(jiān)管工作。

    十二、地方證管部門應當按照中國證監(jiān)會的要求，報告有關證券和期貨市場執(zhí)行情況的信息和統(tǒng)計資料。

    十三、被處罰單位或者個人對地主證管部門處罰不服的，可以向中國證監(jiān)會申訴；中國證監(jiān)會對于地方證管部門不符合法律、法規(guī)或者規(guī)章、處理決定，有權予以變更或者撤銷。

    十四、被授權的地方證管部門未認真履行監(jiān)管職責，對證券或者期貨市場造成不利影響的，中國證監(jiān)會將視情況予以通報批評或者撤銷其授權。

    十五、被授權的地方證管部門要建立健全各項監(jiān)管工作制度，完善內(nèi)部組織機構(gòu)，嚴格執(zhí)行國家關于證券和期貨市場的法律、法規(guī)和政策，堅決查處證券和期貨市場中的違法違規(guī)行為，不斷提高工作人員的思想水平和業(yè)務能力。要廉潔自律，杜絕一切腐敗現(xiàn)象，使監(jiān)管工作上一個新臺階。

    附件二

    中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定實施細則

    第一章、總則

    第一條、為了加強證券、期貨市場的監(jiān)管理，及時查處證券、期貨違法違規(guī)行為，促進證券、期貨市場的健康發(fā)展，根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會關于授權地方證券期貨監(jiān)管部門行使部分監(jiān)管職責的決定》（以下簡稱《決定》），制定本實施細則。

    第二條、地方證管部門對本行政區(qū)域內(nèi)的證券期貨事務進行監(jiān)督、管理、稽查和協(xié)調(diào)，應當遵守《決定》和實施細則。本細則所稱地方證管部門是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下稱中國證監(jiān)會）授權的各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和部分省會城市的證券期貨監(jiān)管部門。

    第三條、地方證管部門履行監(jiān)管職責，應當遵守法律、法規(guī)和國務院證券委、中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)章、和規(guī)范性文件的規(guī)定；堅持公開、公平、公正的原則。

    第四條、地方證管部門應當維護國家對證券、期貨市場的集中統(tǒng)一管理，按照授權范圍履行監(jiān)管職責。對于超出授權范圍的事項，應當及時請示中國證監(jiān)會。

    第五條、地方證管部門履行監(jiān)管職責，不得干預被監(jiān)管機構(gòu)的正常業(yè)務活動，不得主辦或者協(xié)辦有關證券、期貨類報刊。

    第六條、中國證監(jiān)會負責指導和協(xié)調(diào)地方證管部門的監(jiān)管工作

    第二章、對被監(jiān)管機構(gòu)的日常監(jiān)督

    第七條、地方證管部門應當建立被監(jiān)管機構(gòu)的定期報告制度。

    前款被監(jiān)管機構(gòu)是指設立在本行政區(qū)域內(nèi)的證券經(jīng)營機構(gòu)、證券經(jīng)營機構(gòu)的分支機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu)、期貨經(jīng)紀公司、期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)，以及期貨交易所非經(jīng)紀公司會員單位。

    第八條、定期報告內(nèi)容如下：

    （一）經(jīng)批準設立的被監(jiān)管機構(gòu)應當向地方證管部門報送批準設立文件、高級管理人員名單、機構(gòu)地址或其他通訊資料。

    （二）被監(jiān)管機構(gòu)應當于第季度結(jié)束后15日內(nèi)，向地方證管部門報送資產(chǎn)負債表、營業(yè)報告書和地方證管部門要求報送的其他文件和資料（三）被監(jiān)管機構(gòu)應當于每個會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，向地方證管部門報送年度營業(yè)報告書、經(jīng)注冊會計師事務所審核的資產(chǎn)負債表、損益表和財務狀況變動表，以及地方證管部門要求報送的其他文件和資料。

    第九條、被監(jiān)管機構(gòu)發(fā)生合并、分立、重大虧損、清算或者其他重大事項，應當自重大事項發(fā)生之日起兩日內(nèi)，向地方證管部門提交臨時報告。

    第十條、地方證管部門認為必要時，可以要求被監(jiān)管機構(gòu)提交有關交易和資產(chǎn)情況等資料。

    第十一條、被監(jiān)管機構(gòu)應當向地方證管部門報送有關證券、期貨方面的信息和統(tǒng)計資料。

    第十二條、被監(jiān)管機構(gòu)應當在下列情況發(fā)生之日起5日內(nèi)，將有關事項向地方監(jiān)管部門備案：

    （一）被監(jiān)管機構(gòu)法定代表人及其他高級管理人員（包括董事、監(jiān)事、經(jīng)理等）的任命、撤換；

    （二）被監(jiān)管機構(gòu)的名稱、住址發(fā)生變更；

    （三）證券經(jīng)營機構(gòu)設立、撤銷或者合并分支機構(gòu)。

    第十三條、地方證管部門應當建立對被監(jiān)管機構(gòu)的定期檢查制度。定期檢查可以分批進行，但每年至少檢查本行政區(qū)域內(nèi)被監(jiān)管機構(gòu)總數(shù)的二分之一。

    第十四條、地方證管部門可以根據(jù)監(jiān)管工作需要，對被監(jiān)管機構(gòu)實行抽查。

    第十五條、地方證管部門應當建立證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務檔案制度。

    證券期貨從業(yè)人員的業(yè)務檔案包括：業(yè)務人員的從業(yè)資格、專業(yè)培訓情況、從業(yè)獎懲記錄等。

    第三章、案件查處

    第十六條、查處證券、期貨違法或者違規(guī)案件，應當以事實為依據(jù)，以法律為準繩；堅持有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究和法律面前人人平等的原則。

    第十七條、地方證管部門在授權范圍內(nèi)，可以查處下列案件：

    （一）設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券、期貨市場投資者的有關證券、期貨的違法或者違規(guī)行為；

    （二）在本行政區(qū)域內(nèi)違反法律、法規(guī)規(guī)定發(fā)行證券、非法進行證券交易、外匯按金交易、境外期貨交易以及其他破壞證券或者期貨市場秩序的行為；

    （三）設立在本行政區(qū)域內(nèi)的上市公司及其高級管理人員違反公司或者證券法律、法規(guī)的行為；

    （四）中國證監(jiān)會移交的其他案件。

    第十八條、地方證管部門在查處違法、違規(guī)行為時，可以行使下列職權：

    （一）詢問當事單位或者個人，并責成其提供與被調(diào)查事件有關的文件、證明材料或者其他材料；

    （二）檢查當事單位或者個人與案件有關的交易記錄、結(jié)算記錄、登記過戶記錄、財務會計資料和其他相關文件或者資料；

    （三）向被調(diào)查事件有關的單位或者個人了解情況。被調(diào)查當事單位或者個人，與被調(diào)查事件有關的單位或者個人，應當如實提供有關情況和資料。

    第十九條、地方證管部門查處證券、期貨違法或者違規(guī)行為，應當立案。

    第二十條、公民、法人或者其他組織發(fā)現(xiàn)設立在本行政區(qū)域內(nèi)的被監(jiān)管機構(gòu)及其從業(yè)人員，證券、期貨市場投資者的有關證券、期貨的違法或者違規(guī)行為，有權向地方證管部門提出控告和檢舉。

    第二十一條、控告或者檢舉可以錄音、筆錄或者由舉報人以書面形式提出。筆錄、書面材料應當由舉報人簽名、蓋章、。地方證管部門應當為舉報人保密。

    第二十二條、地方證管部門查處案件，進行調(diào)查取證時，應當由兩名以上調(diào)查人中參加調(diào)查人員調(diào)查時應當出示本人工作證和地方證管部門授權調(diào)查的文件。

    第二十三條、調(diào)查人員在案件調(diào)查過程中應當嚴格遵守保密制度。

    第二十四條、辦案人員有下列情形之一的，應當回避：

    （一）是案件當事人或者當事人的近親屬；

    （二）與案件有利害關系；

    （三）與案件當事人有其他關系可能影響案件的處理。

    第二十五條、調(diào)查人員應當在立案調(diào)查結(jié)束后1個月內(nèi)作出調(diào)查報告并提出處理意見。

    第二十六條、地方證管部門應當根據(jù)調(diào)查結(jié)論，決定處罰或者不予處罰。行政處罰應當制作行政處罰決定書。

    第二十七條、地方證管部門作出行政處罰決定，應當告知當事人作出行政處罰決定的事實、理由及其依據(jù)，并告知當事人依法享有的權利。

    第二十八條、行政處罰決定書應當自作出行政處罰之日起10日內(nèi)，送達被處罰當事人。受文單位或者個人應當在送達回執(zhí)上簽收。

    第二十九條、被處罰單位或者個人不服地方證管部門處罰的，可以向中國證監(jiān)會申訴。對于事實不清，適用法律、法規(guī)或者規(guī)章、不當?shù)奶幜P決定，中國證監(jiān)會有權予以變更或者撤銷。

    第三十條、地方證管部門應當監(jiān)督被處罰單位或者個人執(zhí)行中國證監(jiān)會或者本部門作出的處罰。

    第三十一條、案件處罰決定或者復議決定執(zhí)行完畢后，地方證管部門應當及時將案件材料歸檔。

    第三十二條、地方證管部門查處的案件超過授權范圍的，應當將案件的有關證據(jù)材料報中國證監(jiān)會。

    第四章、監(jiān)督與協(xié)調(diào)

    第三十三條、地方證管部門查處案件需要到其他省市調(diào)查取證，應當通知當?shù)刈C管部門，由當?shù)刈C管部門協(xié)助調(diào)查。兩個或者兩個以上地方證管部門對被調(diào)查事件管轄權有爭議的，應當報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會直接查處或指定地方證管部門查處。

    第三十四條、地方證管部門查處案件，需要取得證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)的資料，證券、期貨交易所及其所屬登記結(jié)算機構(gòu)認為不宜提供的，地方證管部門可以報中國證監(jiān)會，由中國證監(jiān)會決定是否提供。

    第三十五條、地方證管部門除在授權范圍內(nèi)履行監(jiān)管職責外，對中國證監(jiān)會交辦的事項應認真執(zhí)行。需要提供資料的，應當及時提供。

    第三十六條、地方證管部門應當在每季度終了后15日內(nèi)，報告查辦案件情況。在每年度終了后1個月內(nèi)，報告年度工作情況。對于中國證監(jiān)會交辦或者指定辦理的案件，要指定專人負責，并且將調(diào)查處理情況及時報告。

    第三十七條、地方證管部門履行監(jiān)管職責，應當建立健全規(guī)章、制度，廉潔自律，秉公執(zhí)法。

    第五章、附則

    第三十八條、本細則由中國證監(jiān)會解釋。

    第三十九條、本細則自發(fā)布之日起施行。