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類 別：證券法規(guī)文 號(hào)：證監(jiān)發(fā)字[1995]56號(hào)頒發(fā)日期：1996-05-18
地 區(qū)：全國(guó)行 業(yè)：全行業(yè)時(shí)效性：有效
上海市證管辦、上海金屬交易所：
現(xiàn)將《關(guān)于上海金屬交易所進(jìn)行會(huì)員制改造問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。
附件：關(guān)于上海金屬交易所進(jìn)行會(huì)員制改造問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要
附件
關(guān)于上海金屬交易所進(jìn)行會(huì)員制改造問(wèn)題的會(huì)議紀(jì)要
（1995年4月10日）
最近，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李劍閣同志邀請(qǐng)上海市政府、國(guó)內(nèi)貿(mào)易部等有關(guān)部門在上海開(kāi)會(huì)，專題研究了上海金屬交易所會(huì)員制改造問(wèn)題。上海市計(jì)委、經(jīng)委、證管辦、物資局（物資集團(tuán)公司）和國(guó)內(nèi)貿(mào)易部市場(chǎng)司、中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部負(fù)責(zé)同志出席了會(huì)議。
會(huì)議指出，我國(guó)期貨市場(chǎng)目前處在試點(diǎn)階段，必須按照“規(guī)范起步，加強(qiáng)立法，一切經(jīng)過(guò)試驗(yàn)和從嚴(yán)控制”的原則穩(wěn)步發(fā)展。去年（1994年）以來(lái)，一些試點(diǎn)交易所都不同程度地出現(xiàn)了期貨風(fēng)波。出現(xiàn)這些問(wèn)題的根本原因，是交易所的章程和交易規(guī)則不健全、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制不完善、監(jiān)管力度不夠和客戶的承受能力較弱等。為了進(jìn)一步規(guī)范期貨交易所，1994年11月中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出了《關(guān)于進(jìn)一步完善試點(diǎn)期貨交易所章程和交易規(guī)則的通知》（證監(jiān)發(fā)字［1994］181號(hào)），要求各試點(diǎn)交易所按文件要求修訂章程和交易規(guī)則，并把現(xiàn)有的管理體制按照國(guó)際慣例改為會(huì)員自律管理的非盈利性組織。
會(huì)議一致認(rèn)為，試點(diǎn)期貨交易所進(jìn)行會(huì)員制改造，有利于加強(qiáng)交易所的自律管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，有利于交易所按照“公開(kāi)、公正、公平”的原則組織交易，方向是正確的。上海金屬交易所不僅是上海的市場(chǎng)，而且是全國(guó)性的市場(chǎng)，有較好的基礎(chǔ)，進(jìn)一步完善上海金屬交易所的各項(xiàng)規(guī)章制度，使這個(gè)交易所進(jìn)一步規(guī)范和穩(wěn)定，對(duì)全國(guó)的期貨市場(chǎng)有至關(guān)重要的作用。上海金屬交易所率先進(jìn)行會(huì)員制改造，理順管理體制，將對(duì)其他交易所產(chǎn)生積極的影響。
會(huì)議要求，上海金屬交易所要在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，由經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的上海市政府和國(guó)內(nèi)貿(mào)易部推薦的新領(lǐng)導(dǎo)班子候選人和現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)班子及上海市證管辦共同組成改制領(lǐng)導(dǎo)小組，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)［1994］181號(hào)文件精神，從長(zhǎng)遠(yuǎn)出發(fā)，從大局出發(fā)，盡快進(jìn)行會(huì)員制改造，爭(zhēng)取在2－3個(gè)月內(nèi)完成這項(xiàng)工作。
關(guān)于上海金屬交易所理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總裁班子換屆問(wèn)題，會(huì)議認(rèn)為，為了使上海金屬交易所領(lǐng)導(dǎo)班子較為穩(wěn)定，換屆工作應(yīng)與會(huì)員制改造同步進(jìn)行，一步到位。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意的上海市政府和國(guó)內(nèi)貿(mào)易部推薦的交易所領(lǐng)導(dǎo)班子候選人必須按照會(huì)員制要求經(jīng)選舉產(chǎn)生，新領(lǐng)導(dǎo)成員和全體工作人員要與政府主管部門和企業(yè)脫鉤。
會(huì)議指出，國(guó)內(nèi)貿(mào)易部、上海市物資局（物資集團(tuán)公司）在上海金屬交易所的籌建中發(fā)揮了重要的作用，對(duì)交易所的發(fā)展給予了很大的支持。交易所實(shí)行會(huì)員制改造后，對(duì)上海金屬交易所的產(chǎn)權(quán)應(yīng)保持完整，按國(guó)有資產(chǎn)有關(guān)條例管理，不宜把產(chǎn)權(quán)問(wèn)題復(fù)雜化。同時(shí)，按照尊重歷史、兼顧各方利益的原則，對(duì)于國(guó)內(nèi)貿(mào)易部、上海市物資局（物資集團(tuán)公司）過(guò)去對(duì)上海金屬交易所在人力、物力上的支持，在適度范圍內(nèi)，可視為無(wú)形資產(chǎn)投資給予一次性回報(bào)，回報(bào)方式和回報(bào)金額由上海市政府和國(guó)內(nèi)貿(mào)易部協(xié)商確定。
會(huì)議充分肯定了上海市政府、國(guó)內(nèi)貿(mào)易部、上海金屬交易所管委會(huì)在上海金屬交易所組建和發(fā)展中的積極作用，肯定中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海市期貨監(jiān)管部門在上海金屬交易所規(guī)范化運(yùn)作方面所作出的努力。與會(huì)同志一致表示，今后要進(jìn)一步搞好協(xié)調(diào)，幫助上海金屬交易所做好會(huì)員制改造工作，并繼續(xù)關(guān)心和支持上海金屬交易所的規(guī)范、穩(wěn)定和發(fā)展。
出席人員：中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席李劍閣
中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部主任耿亮
國(guó)內(nèi)貿(mào)易部市場(chǎng)司副司長(zhǎng)趙杰
上海市計(jì)委副主任許冠庠
上海市經(jīng)委副主任王國(guó)榮
上海市證管辦主任楊祥海
上海市物資集團(tuán)董事長(zhǎng)顧文榮
上海市物資集團(tuán)總裁李厚圭
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