類 別：金融監(jiān)管制度
文 號：
頒發(fā)日期：1997-05-22
地 區(qū)：全國
行 業(yè)：金融業(yè)
時(shí)效性：有效
第一條、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（以下簡稱《辦法》），制定本實(shí)施細(xì)則。
第二條、《辦法》第二條第二款所稱“證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議”包括直接或者間接影響證券、期貨市場行情的分析、預(yù)測和投資建議；直接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員從服務(wù)對象直接獲取收益的活動；間接有償投資咨詢服務(wù)是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員沒有從服務(wù)對象直接獲取收益，但是為其營利創(chuàng)造條件的活動。
第三條、《辦法》第二條第二款第一項(xiàng)所稱“接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)”包括除證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)外的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)提供涉及證券發(fā)行、交易以及與之相關(guān)的企業(yè)財(cái)務(wù)顧問等方面的有償咨詢服務(wù)。
第四條、《辦法》第六條“申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)”是指依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。包括：證券、期貨投資咨詢公司，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、信息服務(wù)公司、信息網(wǎng)絡(luò)公司、財(cái)務(wù)顧問公司、資產(chǎn)管理公司、投資公司以及中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）認(rèn)定的其它從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的公司。
第五條、同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，具有從事證券投資咨詢或者期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員各不得少于三名。
第六條、《辦法》第六條第三項(xiàng)所稱“場所”與“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
第七條、《辦法》第七條第一款規(guī)定證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，除符合《辦法》第六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門，其業(yè)務(wù)、人員、場所、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職。
證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)；期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機(jī)構(gòu)申報(bào)。
第八條、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在其具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員數(shù)低于《辦法》規(guī)定的最低要求數(shù)額時(shí)，應(yīng)當(dāng)在五個(gè)工作日內(nèi)向地方證管辦（證監(jiān)會）報(bào)告，并應(yīng)當(dāng)在二個(gè)月內(nèi)交擬增補(bǔ)的具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員名單，地方證管辦（證監(jiān)會）審核同意后，報(bào)中國證監(jiān)會審批，經(jīng)批準(zhǔn)后，該咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)補(bǔ)足人數(shù)并報(bào)地方證管辦（證監(jiān)會）備案；逾期未補(bǔ)足的，由地方證管辦（證監(jiān)會）報(bào)中國證監(jiān)會注銷該咨詢機(jī)構(gòu)的證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格。
第九條、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改業(yè)務(wù)資格證書。
違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫停或者撤銷其從業(yè)資格。
第十條、對于不具有從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，擅自從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)或者人員，證券監(jiān)管部門除依《辦法》規(guī)定處罰外，在三年內(nèi)不受理該機(jī)構(gòu)或者人員從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申請。
第十一條、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員包括在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中專職從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員。“高級管理人員”是指從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的正、副經(jīng)理及相當(dāng)職務(wù)者；“業(yè)務(wù)人員”是指在機(jī)構(gòu)中從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的分析、研究人員。
第十二條、《辦法》第十三條第（六）項(xiàng)所述證券、期貨從業(yè)經(jīng)歷，是指專職從事證券、期貨業(yè)務(wù)的連續(xù)從業(yè)經(jīng)歷。
第十三條、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)將其從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的資格證明文件原件放置于營業(yè)場所明顯處，便于投資者或客戶查驗(yàn)。
第十四條、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)在異地開辦的分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向其機(jī)構(gòu)注冊地證管辦（證監(jiān)會）提出申請，并向其營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）備案。對其日常業(yè)務(wù)的監(jiān)管，由營業(yè)場所所在地證管辦（證監(jiān)會）及中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)。對案件管轄有爭議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請中國證監(jiān)會指定管轄；對超出地方證管辦（證監(jiān)會）管轄范圍的案件，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會查處。
第十五條、面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前五個(gè)工作日，向舉辦地證管辦（證監(jiān)會）提出書面申請，申請內(nèi)容包括：主辦人（含協(xié)辦人）、演講人、研討或演講題目、舉辦的具體場所、舉辦時(shí)間、參加人數(shù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等。需要中國證監(jiān)會參加的，必須報(bào)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。地方證管辦（證監(jiān)會）對前款規(guī)定的申請應(yīng)當(dāng)在三個(gè)工作日內(nèi)作出答復(fù)。
第十六條、超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策受其控制的公司，適用于《辦法》第二十四條的規(guī)定。
第十七條、《辦法》第二十六條第二款規(guī)定的“承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機(jī)構(gòu)”，包括超過半數(shù)以上表決權(quán)資本由這些機(jī)構(gòu)直接或間接持有的公司，以及超過半數(shù)以上表決權(quán)資本雖未由這些機(jī)構(gòu)直接或者間接持有但財(cái)務(wù)和經(jīng)營決策受這些機(jī)構(gòu)控制的公司。
第十八條、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與投資人或者客戶簽訂投資咨詢服務(wù)合同。投資咨詢服務(wù)合同的訂立應(yīng)當(dāng)遵循自愿、平等和誠實(shí)信用原則，不得違反國家的法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
投資咨詢服務(wù)合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
1、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的名稱、地址及法定代表人的姓名；
2、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員的姓名以及執(zhí)業(yè)資格證書的編號；
3、咨詢內(nèi)容與方式；
4、當(dāng)事人雙方的權(quán)利與義務(wù)；
5、服務(wù)費(fèi)或者費(fèi)用金額、計(jì)算方法、支付方式及支付期限等；
6、合同解除；
7、違約責(zé)任；
8、合同簽訂日期；
9、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第十九條、從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及人員不得直接或者間接從事證券、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得以自己和他人的名義向證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)介紹客戶、收取傭金或介紹費(fèi)，也不得以證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的名義與自己的客戶訂立代理合同、收取傭金或介紹費(fèi)。
違反前款規(guī)定的，由中國證監(jiān)會暫停或者撤銷其從業(yè)資格。
第二十條、本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。
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