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類 別：金融監(jiān)管制度文 號：證監(jiān)機字[1998]46號頒發(fā)日期：1998-01-10
地 區(qū)：全國行 業(yè)：金融業(yè)時效性：有效
第一章、總則
第一條、為加強證券經營機構高級管理人員任職資格的管理，依照有關法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條、在中華人民共和國境內依法設立的證券經營機構，其高級管理人員任職資格的管理，適用本辦法。
第三條、本辦法所稱證券經營機構高級管理人員專指證券經營機構的董事長、副董事長、總經理和副總經理。
第四條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）依照本辦法，負責證券經營機構高級管理人員任職資格的審查與管理，包括資格的審查與確認、任職期間的考核、資格暫停與撤銷以及其他相關事宜。
各地證券監(jiān)管辦公室或證券監(jiān)管特派員辦事處（以下簡稱所在地證券監(jiān)管機構）根據中國證監(jiān)會的授權，依照本辦法對轄區(qū)內證券經營機構高級管理人員的任職資格進行初審。
第二章、任職資格
第五條、證券經營機構高級管理人員任職須具備以下條件，經中國證監(jiān)會認定的特殊情況除外：
1、具有中華人民共和國國籍；
2、按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定，取得兩種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作3年以上；未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，應具有碩士研究生以上學歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；或具有大學本科學歷，從事證券工作6年或金融工作10年以上；其他學歷人員，須從事證券工作10年，或金融工作15年，或經濟工作20年以上；
3、身體狀況良好；
4、具有良好的職業(yè)道德；
5、具有履行高級管理人員職責所必備的經濟、金融、證券知識和組織協調能力；
6、中國證監(jiān)會要求的其他條、件。
第六條、證券經營機構高級管理人員不得在各級黨政機關任職，不得兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員。
第七條、下列人員不得擔任證券經營機構的高級管理人員；
1、因擾亂社會治安或其他違反社會公德的行為，受到行政拘留處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；
2、因內控制度不健全或執(zhí)行監(jiān)督不力，造成重大經濟損失、或導致發(fā)生重大案件的直接責任人或負直接領導責任者，受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足3年的；
3、因從事非法經營活動或超范圍開辦證券業(yè)務等受到警告或警告以上處罰，執(zhí)行期滿不足5年的；
4、對因嚴重違法、違規(guī)導致金融機構被接管、關閉或破產清算負有個人責任或直接領導責任，離任不足5年的；
5、因帳外經營、制做假帳、隱瞞負債和資產、擅自設立證券經營機構（包括分支機構）等行為受到警告或警告以上處罰的；
6、受過有期徒刑刑事處罰的；
7、中國證監(jiān)會認定的證券市場禁入者；
8、中國證監(jiān)會認定的不宜擔任高級管理人員的其他人員。
第三章、日常管理
第八條、證券經營機構擬聘任高級管理人員時，應事先報中國證監(jiān)會進行任職資格審查。
第九條、未經中國證監(jiān)會進行任職資格審查或審查不合格的人員，證券經營機構不得為其辦理任職手續(xù)。
第十條、中國證監(jiān)會通過審核材料、考察談話、定期考核等方式，對證券經營機構推薦擬任或在職高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。
第十一條、證券經營機構推薦擬任高級管理人員，需向所在地證券監(jiān)管機構提供下列材料：
1、證券經營機構高級管理人員任職資格申請表；
2、身份證；
3、《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》或學歷證明及專業(yè)技術職務資格證書；
4、擬任人員所在機構董事會或上級主管部門對擬任人員的綜合鑒定及推薦意見；
5、中國證監(jiān)會要求報送的其他材料。
前款第1項任職資格申請表由中國證監(jiān)會統一制定。
第一款第2項、第3項可提供復印件，復印件需加蓋推薦單位公章。
第十二條、所在地證券監(jiān)管機構對前條、所列材料進行初審，出具初審意見后連同證券經營機構提交的材料報中國證監(jiān)會。
第十三條、中國證監(jiān)會可授權所在地證券監(jiān)管機構對高級管理人員進行考察談話。
考察談話必須有書面記錄，并經考察人和被考察人雙方簽字。
第十四條、中國證監(jiān)會對審查通過的擬任證券經營機構高級管理人員發(fā)放任職資格批復文件。
前款所述擬任高級管理人員在任職資格批復文件下發(fā)后6個月內未辦理任職手續(xù)，該批復文件自動失效。
第十五條、證券經營機構申請更換董事長或總經理，須在取得任職資格批復文件后一個月內辦理《經營證券業(yè)務許可證》變更手續(xù)。
第十六條、證券經營機構高級管理人員不得從事除本職工作以外的其他任何以營利為目的的經營活動。
第十七條、證券經營機構高級管理人員有下列情形之一的，其所屬公司董事會應及時向中國證監(jiān)會報告，并抄送所在地證券監(jiān)管機構：
1、擬因私離境一個月以上；
2、直系家庭成員擬移居境外或已在境外居住兩年以上；
3、因涉嫌違規(guī)、違法行為而被調查、處理；
4、擬離開所在證券經營機構。
第十八條、證券經營機構應當在公司章程中或以其他書面形式載明，當董事長因特殊原因暫時中斷履行職務時，需由董事會指派符合任職資格的高級管理人員代其履行職責，并報所在地證券監(jiān)管機構備案。
第十九條、證券經營機構董事會對其高級管理人員給予處分或免職的，須在決定公布前以書面形式報中國證監(jiān)會備案。
第二十條、證券經營機構高級管理人員應當于每年3月底前，將上年度述職報告和公司董事會評價意見報中國證監(jiān)會備案。
第二十一條、中國證監(jiān)會對證券經營機構的年檢包括對證券經營機構高級管理人員任職資格的考核。
第二十二條、中國證監(jiān)會對舉報或反映證券經營機構高級管理人員違法違規(guī)的情況可以進行調查，并可根據調查結果對其任職資格重新進行審查。
第二十三條、證券經營機構董事長或總經理擬離任時，所在機構董事會或股東大會應當委托具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所根據有關法律、法規(guī)對其進行離任審計，并將審計結果報告中國證監(jiān)會。
第二十四條、中國證監(jiān)會負責建立證券經營機構高級管理人員任職檔案。
第四章、罰則
第二十五條、證券經營機構高級管理人員有違反第六條、第十六條規(guī)定的行為，一經查實，中國證監(jiān)會將取消其1至2年的任職資格，并給予推薦其任職的機構通報批評。
第二十六條、證券經營機構高級管理人員有第七條所列情形，且隱瞞不報的，一經查實，將分別給予以下處罰：
1、有第七條、第1項、第2項情形的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重取消其3－5年的任職資格，并給予推薦其任職的機構通報批評；
2、有第七條、第3項、第4項情形的，中國證監(jiān)會將取消其5年內的任職資格，并視情節(jié)輕重對推薦其任職的機構給予通報批評或警告處罰；
3、有第七條、第5項、第6項、第7項、第8項情形的，中國證監(jiān)會將不再受理其任職資格申請，并視情節(jié)輕重對推薦其任職的機構給予通報批評或警告處罰。
第二十七條、證券經營機構未按本辦法規(guī)定的程序任免高級管理人員，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務資格的處罰，并責令其按本辦法申報高級管理人員任職資格。
第二十八條、證券經營機構未對擬聘高級管理人員提供的材料進行認真審查，出具虛假鑒定或推薦意見，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予該機構及其法定代表人通報批評或警告處罰，情節(jié)特別嚴重的將認定該法定代表人為市場禁入者。
第二十九條、證券經營機構違反本辦法第十七條、第十八條和第十九條的規(guī)定，知情不報或故意拖延應報告的事項，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重給予該機構及其法定代表人通報批評或警告處罰。
第三十條、證券經營機構不按時報送高級管理人員年度述職報告和董事會評價意見，中國證監(jiān)會將給予其通報批評，并責令其限期上報。
第三十一條、證券經營機構違反本辦法第二十三條的規(guī)定，不及時進行離任審計并報告審計結果，中國證監(jiān)會將視情節(jié)輕重單處或并處警告、暫停部分業(yè)務資格的處罰。
第五章、附則
第三十二條、證券經營機構分公司、證券營業(yè)部總經理、副總經理的任職資格，由所在地證券監(jiān)管機構參照本辦法審查、確認，并報中國證監(jiān)會備案。
第三十三條、證券經營機構分公司、證券營業(yè)部總經理、副總經理任職，應按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定取得一種《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》，并從事證券工作2年以上。
未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》的，除符合本辦法第五條的條件和第六條、第七條的規(guī)定外，其學歷和經歷條件須具有碩士研究生以上學歷，從事證券工作3年或金融工作5年以上；或具有大學本科學歷，從事證券工作5年或金融工作8年以上；其他學歷人員，須從事證券工作10年或經濟、金融工作20年以上。
第三十四條、外資證券經營機構在中國境內的分支機構和中外合資證券經營機構及其分支機構高級管理人員任職資格的審查與管理，參照本辦法執(zhí)行；法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第三十五條、本辦法發(fā)布之前實施的有關證券經營機構高級管理人員任職資格管理的規(guī)定，凡與本辦法相抵觸的，一律以本辦法為準。
第三十六條、本辦法由中國證監(jiān)會負責解釋。
第三十七條、本辦法自發(fā)布之日起施行。
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