為配合北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司信息披露管理機(jī)制調(diào)整，規(guī)范停復(fù)牌業(yè)務(wù)辦理流程，本所修訂了《北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——股票停復(fù)牌》，現(xiàn)予以發(fā)布，自2023年2月13日起施行。

特此公告。

附件：北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——股票停復(fù)牌

北京證券交易所

2022年12月30日

北京證券交易所上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第1號(hào)——股票停復(fù)牌

為了規(guī)范北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）上市公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)辦理，根據(jù)《北京證券交易所股票上市規(guī)則（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

1．申請(qǐng)流程

1.1正常申請(qǐng)

1.1.1上市公司申請(qǐng)辦理股票停牌、復(fù)牌、變更停牌事項(xiàng)或延期復(fù)牌業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在按照《上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序后準(zhǔn)備下列文件：

（一）加蓋公司公章或董事會(huì)章的《停牌/復(fù)牌申請(qǐng)表》（附表1）、《重大資產(chǎn)重組或發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)停牌/復(fù)牌申請(qǐng)表》（附表2）、《變更停牌事項(xiàng)申請(qǐng)表》（附表3）或《延期復(fù)牌申請(qǐng)表》（附表4）；

（二）擬披露的停牌公告、復(fù)牌公告、停牌事項(xiàng)變更公告或延期復(fù)牌公告；

（三）本所要求的其他文件。

1.1.2上市公司應(yīng)通過(guò)本所上市公司業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱業(yè)務(wù)系統(tǒng)）新建信息披露申請(qǐng)，添加停復(fù)牌公告類別，于交易日的8：30-16：30上傳對(duì)應(yīng)的信息披露文件及申請(qǐng)文件，并確認(rèn)停復(fù)牌事項(xiàng)、起止時(shí)間等業(yè)務(wù)信息參數(shù)的準(zhǔn)確性和完整性。上市公司提交信息披露申請(qǐng)后，本所在非交易時(shí)段進(jìn)行審查，審查通過(guò)后，上市公司應(yīng)及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)確認(rèn)發(fā)布相關(guān)公告。

1.1.3本所按照上市公司申請(qǐng)實(shí)施停牌、復(fù)牌操作后，將通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)向上市公司反饋停復(fù)牌操作結(jié)果，上市公司應(yīng)于生效日8：45前在業(yè)務(wù)系統(tǒng)“信息披露辦理-操作結(jié)果確認(rèn)”處確認(rèn)業(yè)務(wù)生效情況與業(yè)務(wù)申請(qǐng)內(nèi)容的一致性。

1.1.4上市公司應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度、生效情況及信息披露情況，如發(fā)現(xiàn)不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

1.2緊急申請(qǐng)

1.2.1上市公司不能申請(qǐng)其股票于當(dāng)日復(fù)牌。公司未能在T-1日（T日為停牌生效日）16：30前向本所提出停牌申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)做好保密工作，確需T日停牌的，應(yīng)當(dāng)在非交易時(shí)段向本所報(bào)告，經(jīng)本所同意后，上市公司按照1.1.1條準(zhǔn)備相關(guān)文件，于T日7：30-8：30或9：30-12：30通過(guò)業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交信息披露申請(qǐng)，本所在非交易時(shí)段進(jìn)行審查，審查通過(guò)后，上市公司應(yīng)及時(shí)通過(guò)系統(tǒng)確認(rèn)發(fā)布相關(guān)公告，并于9：05或12：50前在業(yè)務(wù)系統(tǒng)“信息披露辦理-操作結(jié)果確認(rèn)”處確認(rèn)業(yè)務(wù)生效情況與業(yè)務(wù)申請(qǐng)內(nèi)容的一致性，如發(fā)現(xiàn)不一致的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告。

1.2.2上市公司原則上不得申請(qǐng)盤中緊急停牌。確需盤中停牌的，經(jīng)本所同意后，將本指南要求的申請(qǐng)文件和《信息披露業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)表》發(fā)送至指定郵箱，根據(jù)本所要求線下辦理。

2．停牌

2.1上市公司發(fā)生《上市規(guī)則》及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的停牌事項(xiàng)，需要停牌一個(gè)交易日（包括未在規(guī)定期限內(nèi)披露季度報(bào)告）的，應(yīng)當(dāng)按照本指南規(guī)定在T-1日（T日為停牌生效日）向本所提交停牌申請(qǐng)及停牌一個(gè)交易日的公告，股票停牌一個(gè)交易日后自動(dòng)復(fù)牌。

2.2上市公司因籌劃重大事項(xiàng)申請(qǐng)股票停牌的，應(yīng)當(dāng)按照本指南規(guī)定，在T-1日向本所提出申請(qǐng)，并在申請(qǐng)中明確預(yù)計(jì)復(fù)牌日期。

2.3上市公司向境內(nèi)其他證券交易所申請(qǐng)股票轉(zhuǎn)板（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)轉(zhuǎn)板）的，應(yīng)當(dāng)按照本指南規(guī)定，在向境內(nèi)其他證券交易所提交申報(bào)材料的當(dāng)日申請(qǐng)公司股票于次一交易日起停牌。

2.4上市公司出現(xiàn)《上市規(guī)則》第十章第二節(jié)至第五節(jié)規(guī)定的停牌情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本指南規(guī)定，在T-1日向本所提出申請(qǐng)；出現(xiàn)《上市規(guī)則》第十章第七節(jié)規(guī)定的停牌情形時(shí)，在不晚于T-1日向本所提出申請(qǐng)。

2.5上市公司發(fā)生中國(guó)證監(jiān)會(huì)或本所規(guī)定的其他停牌情形，應(yīng)當(dāng)按照相應(yīng)規(guī)定及時(shí)向本所申請(qǐng)股票停牌。

3．變更停牌事項(xiàng)

3.1上市公司股票停牌期間，停牌事項(xiàng)發(fā)生變化、新增停牌事項(xiàng)或減少停牌事項(xiàng)的，應(yīng)在相關(guān)事實(shí)發(fā)生后，在停牌期限屆滿前及時(shí)向本所提出申請(qǐng)。

4．延期復(fù)牌

4.1上市公司無(wú)法在停牌期限屆滿前完成相關(guān)事項(xiàng)籌劃，如符合《上市規(guī)則》中繼續(xù)停牌條件的，可以在不晚于T-2日（T日為原預(yù)計(jì)復(fù)牌日期）按照本指南規(guī)定向本所申請(qǐng)股票延期復(fù)牌，并提交相應(yīng)的證明文件。

5．復(fù)牌

5.1上市公司股票所有停牌情形消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照本指南規(guī)定，在不晚于T-1日（T日為復(fù)牌生效日）向本所提出復(fù)牌申請(qǐng)，并提交相應(yīng)的證明文件（如有）。

5.2上市公司因籌劃重大資產(chǎn)重組或發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)停牌的，應(yīng)當(dāng)在披露經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的重組預(yù)案或報(bào)告書、方案重大調(diào)整情況公告或終止籌劃重組事項(xiàng)公告后，申請(qǐng)股票于披露后的次兩個(gè)交易日內(nèi)復(fù)牌。

5.3上市公司因籌劃其他重大事項(xiàng)停牌的，如完成事項(xiàng)籌劃或終止籌劃的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)股票于上述事實(shí)發(fā)生后的次兩個(gè)交易日內(nèi)復(fù)牌；如停牌期限屆滿且不符合繼續(xù)停牌條件的，應(yīng)當(dāng)在期限屆滿前申請(qǐng)股票于原定預(yù)計(jì)復(fù)牌日期復(fù)牌。

5.4上市公司因申請(qǐng)轉(zhuǎn)板停牌的，應(yīng)當(dāng)在收到境內(nèi)其他證券交易所不予受理決定、終止審核決定等文書后，申請(qǐng)股票于收到上述文件的次兩個(gè)交易日內(nèi)復(fù)牌。

5.5上市公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者本所規(guī)定的其他停牌情形消除后，應(yīng)當(dāng)按照相應(yīng)規(guī)定及時(shí)申請(qǐng)股票復(fù)牌。