2017注會《經濟法》同步練習：證券法律制度（3）
來源：東奧會計在線責編：高源2017-09-18 09:47:17
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【多選】根據證券法律制度的規定，下列情形中，須經中國證監會核準的有( )。
A.甲上市公司向某戰略投資者定向增發股票
B.乙上市公司向所有現有股東配股
C.有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉讓
D.有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風險投資人
【正確答案】ABD
【答案解析】(1)選項AB：“上市公司”無論是公開發行新股(包括配股和增發)還是非公開發行新股，均須經中國證監會的核準;(2)選項C：申請“公開轉讓”之前，股東人數未超過200人的，中國證監會豁免核準，由全國中小企業股份轉讓系統進行審查;(3)選項D：股東人數未超過200人的普通股份有限公司因向特定對象發行股票導致股東人數累計超過200人的，必須經過中國證監會的核準，成為非上市公眾公司。
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